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美国、加拿大、印度 对专利申请人 大小实体的规定及官费减免政策

专利代理 咨询电话 18210958705 QQ 2101183472 发布时间：2021-03-29 16:56:56

美国、加拿大、印度 对专利申请人 大小实体的规定及官费减免政策
美国
 
为鼓励中小企业和个人申请专利，美国专利局推出了针对小实体和微实体的官费减免政策。
 
美国专利商标局将专利申请人分为大实体（Large Entity）、小实体（Small Entity）和微实体（Micro Entity）。
 
大实体的官费为标准官费，无减免，小实体和微实体分别可以享受官费减免50%和75%。
 
美国专利申请人的小实体资格，是以实际情况为准并随时调整的。
 
例，如果申请人在该美国专利申请递交日（filing date）符合小实体标准，则递交费用可以减半。但如果在申请过程中，授权之前变得不符合小实体标准，则缴纳授权费时需要全额交付，但之前作为小实体时的减免不需补足。
 
1、大实体（专利费用无减免）
 
据美国专利法，专利申请人如果为企业，且企业人员规模如果大于500人，则只能以“大实体”资格申请专利，费用不可享受减免优惠。
 
2、小实体（专利费用减免50%）
 
37 CFR  1.27规定满足下面任何一条的实体一般都可以被认为是小实体：
 
①个人
②相关规定下的小型企业（雇员数（包含关联机构）不超500人）
③相关规定下的非盈利组织（含大学及高等教育机构、医院、研究所）
 
满足小实体要求，还有一个条件：申请人如果以小实体申请专利，则必须没有签署过专利权转让协议给非小实体的第三方，或者是在法律层面，合同层面都没有义务转让专利权给非小实体的第三方。
 
例如，A公司的雇员不超过500人，属于小实体，但是A公司早已与B公司签署过协议，会将知识产权全部转让给B公司，而B公司不满足小实体的要求。那么这种情况下，如果A公司申请专利，是不满足小实体要求的。
 
另外，如果申请人有两位及以上，则需要所有的申请人都满足小实体的要求，才可以以小实体申请美国专利。
 
3、微实体（专利费用减免75%）
 
以微实体递交美国专利申请，申请人须满足以下条件：
 
第一点，需要满足上面小实体的所有要求；
第二点，申请人在此之前递交美国申请（临时申请不算在内）的数量不能超过4个；
第三点，在递交本申请的这一年，申请人和发明人的总收入不能超过美国中等家庭收入的3倍，这里的“收入”，英文对应为“Gross Income”，对企业而言意味着收入而非利润；
第四点，不可将发明的相关权益转移给不满足第三点的一方。
 
“美国中等家庭收入的3倍”这一数据每年都不一样，以2020年6月查询结果而言，如果要满足微实体要求，在递交本申请的这一年，申请人和发明人的总收入不能超过$189,537。
 
加拿大
 
加拿大专利局只有小实体和标准实体两种。也有针对小实体的官费优惠政策，但加拿大对于小实体的标准更为严格。
 
1、小实体（专利费用减免50%）
 
小实体为“雇员人数不超过50人（含个人）或大学”。但不包括以下状况：
 
a) 该实体直接或间接为非小实体者掌控；
b) 发明相关权利已转让授权或有义务转让授权予非小实体者，仅限受让方为大学。
 
申请人是否具有小实体资格，是以申请人在该加拿大专利申请日（filing date）时的雇员人数为判断基础。例，一公司在申请日当天雇有10名员工，五年后即使雇员人数增为200人，也不会因此丧失小实体资格。
 
2、标准实体（专利费用无减免）
 
不满足上述小实体标准的企业属于标准实体，需按标准官费缴纳。
 
印度
 
印度专利局也将专利申请实体划为小实体和标准实体两类，小实体享受官费50%的减免。
 
1、小实体（专利费用减免50%）
 
印度小实体标准包括：
 
①对从事产品制造业的企业，其厂房和机器投资低于1亿印度卢比；
②对从事服务业的企业，其设备投资低于5000万印度卢比。
申请人如果满足小实体标准，还需要向印度专利局提供证明材料，需要在提交印度申请的同时提交清楚的足以说明工厂和机器、设备的总投资的证明文件，可以是公司的年度报告，或经审计的资产负债表或财务证明。
 
2、标准实体
 
不满足上述小实体标准的企业属于标准实体，需按标准官费缴纳。

 
小结
 
在申请专利的过程中，专利申请人应当随时注意自身实体是否有变化。如果本身是大实体，却以小实体的名义享受官费减免，会有欺骗专利局的嫌疑，在极端的情况下甚至可能导致专利无效。
 


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