专利分析，专利分析的流程和方法

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专利分析，专利分析、情报挖掘与专利分析

专利分析与情报挖掘 专利分析的基本概念 专利分析是指从专利说明书、专利公报等专利文献中采集大量的专利信息，通过科学的方法对专利信息进行加工、整理、组合和分析，进而利用统计学的方法将这些信息转化为具有总揽全局及预测作用的竞争情报，为企业的技术、产品和服务开发中的决策提供参考的活动的集合。

专利分析的实质是对专利信息的内容、专利数量以及数量的变化、不同范围内各种量的比值（百分比、增长率等）的研究，是对专利文献中各种信息进行定向选择和科学抽象的研究。

专利分析的价值体现 一、专利分析可为企业制定技术路线提供参考 （1）技术竞争分析：

通过分析竞争对手所拥有的全部专利或分析该技术领域的全部专利， 可以确定竞争对手竞争的地位以及技术性竞争的优势、劣势。

（2）整合S - 曲线分析：

通过整合S- 曲线分析， 可早期预测竞争对手的未来技术战略趋势。

（3）新风险评估 ：

通过专利分析确定竞争对手的优势及劣势后， 公司可选择性买卖合适的专利技术， 以辅助公司进行扩张和分散风险起决策性作用。

（4）专利投资组合管理：

通过专利分析可以为辅助决策专利许可、出售、联合风险开发起作用。

（5）研究与开发管理：

专利分析可发现具有竞争力的先进技术， 以优化自身R&D 项目。

（6）产品领域和市场监督：

通过跟踪竞争对手的专利申请领域及范围等状况， 可发现竞争对手的动向及竞争对手的技术开发与竞争性加入。

（7）兼并与收购分析：

通过专利分析可以辅助M &A 的决策以增强公司的技术基础力， 并减少技术威胁。

（8）价值链分析 ：

可分析供应商与客户的专利活动情报， 观察价值链中各个环节的潜在变化， 辅助公司做出相应调整决策。

二、专利分析可为研究机构的学术活动提供支撑 （1）可以准确快速了解我国各领域的专利分布情况，辨别哪些是具有广泛的市场前景、高技术含量、高附加值的专利技术，促进社会资源的优化配置。

（2）可以不断澄清知识产权领域的一系列理论问题，并指导知识产权立法、司法和行政执法实践，使我国知识产权法律制度和理论逐步确立和不断完善。

三、专利分析为政府部门制定政策法规提供决策支撑 （1）政府能够准确高效制订科技政策和产业政策。

科技活动基本上是知识创造活动，然而知识生产的成本，包括传播和扩散的成本都在上升，也相应地意味着科技活动的投资涉及更大的风险和不确定性。

为了取得科技活动的投资风险最小化和确定性，取得最大化知识创造活动的收益，政策制定者和决策者就必须用科学的方法展望和预见科技发展的未来。

而专利情报检索与分析以其独特的客观性、全面性，以及与最先进科技间的密切联系性，成为国家政府部门制定适宜的科学技术战略规划和科技政策的一个重要工具。

并且，考虑到“科技是第一生产力”，技术上的任何创新最终要反映到产业实践中去，因此，通过专利情报检索与分析，还可以为国家政府部门制定产业政策提供依据。

（2）构筑国家知识产权战略。

当今世界，随着知识经济和经济全球化深入发展，知识产权日益成为国家发展的战略性资源和国际竞争力的核心要素，成为建设创新型国家的重要支撑和掌握发展主动权的关键。

我国知识产权的制定和实施中 “促进知识产权系统集成、资源整合和信息共享”和“建立知识产权预警应急机制”已成为其中的重要内容之一。

而前者，为更好地进行专利情报检索与分析提供了技术支撑；后者的建立与实施，则以专利情报检索与分析的结果提供了依据。

（3）地方政府能够准确高效招商引资。

对外招商引资不仅可以弥补本地建设资金的不足，而且还能够引进大量先进的技术、人才和管理经验；因而对外招商引资会受到我国各级地方政府的重视。

总结多年经验，现在的地方政府在招商引资过程中，正在从“盲目招商”到“科学招商”，从“来者不拒”到“加以选择”，从“只重数量”到“更重质量”，从“粗放型”到“集约型”，从“忽略项目结构”到“优化项目结构” 转变。

在这一转变的过程中，地方政府会越来越重视分析本地区产业发展的状况、产业的优劣势，从而制定本地区产业发展的规划。

在招商引资过程中，确定这一阶段的重点支柱产业是什么，再给予支柱产业以政策扶持；这样做，使本地区产业得到优化，延长了产业链。

通过专利情报检索与分析，地方政府在招商引资决策中，一是能够客观分析本地产业优劣势和欲引资项目的发展前景；二是能够判断外来投资方的实力，特别是技术竞争实力；三是能够评估欲引资项目可能面临的法律风险。

专利分析的历史回溯 从1474年世界上第一部专利法诞生，至今已有500多年历史。

迄今全球共有约6000万件专利，且每年新增约150万件专利文献。

随着技术发展步伐的加快，以及技术进步对市场的决定作用的加强，人们逐渐意识到专利信息的重要性，开始分析大量的专利数据，将其转换为竞争情报以把握技术动态，了解技术竞争力。

目前，专利分析已经从以手工处理时代过渡到以计算机为工具的处理时代，这为专利分析提供了极大的便利条件，而且也促进专利分析向自动化、职能化、可视化方向发展。

计算机的量化处理，可以说是提高专利分析效率的一个主要发展方向。

专利分析理论与方法 一、 理论基础 （一）专利分析的背景 随着知识经济时代的到来，人类社会的变革远比以往任何时期要更加深刻，意义更加深远。

全球经济一体化的进程不断加强，技术创新的规模和进程以前所未有的速度发展。

与此同时，科技产业化不断加快，技术及产品的生命周期大大缩短，市场竞争愈演愈烈。

在竞争如此激烈的市场环境中，企业要在竞争中得以生存，并要在竞争中求得不断发展，就必须不断进行技术创新。

为了应对各种变化和不确定因素所带来的风险，人们需要对经济活动、科技活动及其影响做出分析评估，制定相应的发展战略和政策，确定面向未来的发展方向。

专利技术是生产力当中最活跃、最先进、最实用的部分，专利制度的核心是保护发明创造、鼓励技术创新，其重要作用之一是在法律保护下，加快专利技术的推广应用，促进社会进步和经济发展。

从世界范围看，运用专利战略保护自己的知识产权、增强竞争优势已经成为市场竞争中最为有效的手段。

而作为制定、运用专利战略的基础和前提，专利信息分析无疑是十分重要的，而且是不可缺少的。

（二）专利分析的本质 专利信息分析的本质是通过对专利信息的内容、专利数量以及数量的变化或不同范围内各种量的比值（如百分比、增长率等）的研究，对专利文献中包含的各种信息进行定向选择和科学抽象的研究活动，是情报信息工作和科技工作结合的产物，是一种科学劳动的集合。

从专利信息分析的内在特征上看，专利信息分析的核心是对专利技术的现状、发展等问题的研究；从专利信息分析的外部特征上看，专利信息分析是在不断向经济、社会多方面延伸和扩展的分析研究，因此专利信息分析的应用领域是非常广泛的。

专利信息分析的过程，是具有增值价值的专利信息再生产的过程，它是通过使用各种定量或定性的分析方法，对大量杂乱的、孤立的专利信息进行分析，研究专利信息之间的相互关联性，挖掘深藏在大量信息中的客观事实真相，从而对特定技术或技术领域或行业做出趋势预测、对竞争对手作跟踪研究的过程。

专利信息分析能为国家、行业、企业的生产、经营、决策提供重要的情报分析。

（三）专利分析的目的 在专利信息分析过程中，无论采用哪种分析方法和技术手段，其目的是在于希望对特定的问题做出合乎逻辑的解答。

通过分析，将孤立的信息按照不同的聚集度，使它们由普通的信息转化为有价值的专利竞争情报，根据这些情报可以从专利这一特殊的视角判断企业或国家在相关产业和技术领域的重点技术及技术发展方向、主要竞争对手的技术组合和技术投资动向，为企业乃至国家制定与总体发展战略相匹配的专利战略。

(四)文献计量学 文献计量学是用数学和统计学的方法，定量地分析一切知识载体的交叉科学。

它是集数学、统计学、文献学为一体，注重量化分析的综合性知识体系。

文献计量学微观的应用有确定核心文献，评价出版物，考察文献利用率，实现图书情报部门的科学管理；宏观的应用有设计更经济的情报系统和网络，提高情报处理的效率，寻找文献服务中的弊端与缺陷，预测出版方向，发展并完善情报处理。

（五）文献计量与专利分析 专利分析是在对专利文献进行筛选、鉴定、整理的基础上，利用文献计量学的方法，对其所含的各种信息要素进行统计、排序、对比、分析和研究的方法。

文献计量与专利分析揭示了专利文献的深层动态特征，对经济发展的历史及现状进行技术的评价和技术的预测。

（六）数据挖掘 数据挖掘一般是指从大量的数据中通过算法搜索隐藏于其中信息的过程。

数据挖掘通常与计算机科学有关，并通过统计、在线分析处理、情报检索、机器学习、专家系统（依靠过去的经验法则）和模式识别等诸多方法来实现上述目标。

（七）数据挖掘与专利分析 随着计算机技术的发展，计算机处理海量数据的能力越来越强，在信息处理中的应用也越来越广泛，因此数据挖掘技术开始运用到专利分析上。

传统的专利分析方法，不仅造成工作量繁多，而且对专利文献的研究也停留在表层。

数据挖掘技术延伸和扩展了传统分析方法，可以发现传统分析方法不能发现的内容和规律，而且它将人们从单调枯燥的阅读专利文献的工作中解放出来，提高了效率，也提升了准确度。

因此，数据挖掘技术作为一项强而有力的工具引入到专利分析中来，并且得到了快速的发展。

二、主要方法 （一）基本分析方法 （1）统计频次排序法 对专利数据进行统计和频次排序分析是定量分析的一项最为基础和重要的工作。

在对专利信息进行分析时，先要对检索结果按照专利分类号、申请人等特征进行升序或降序的排列，排列表中包括位次、专利特征的名称和专利数量。

此方法可以从多角度体现专利中包含的技术、经济和法律信息。

（2）时间序列分析法 时间序列分析是进行定量分析比较简单和常用的方法。

专利分析，则一般选用专利分类号、申请人、发明人以及申请人所在国家作为变量，探索这些统计数据依时间变化的规律，并预测它们在未来时间中发生变化的情况。

例如，将某企业在特定的专利分类中所取得的专利数量按时间的推移作图，可以调查该企业在此特定技术领域方面的参与和撤退的动向。

（3）三角图分析法 将各年度的某一技术发明，实用新型专利，外观设计专利，商标的申请量占全部申请量的比例作图，再按年代顺序连接起来的方法。

(二)特定分析方法 （1）技术动向分析法 技术动向分析法用以发现新的技术生长点，评价技术成熟程度。

该方法从用途、原理、材料、结构和方法这五个方面来重点考察跟此有关的专利，再判断分析某项技术的成熟程度，然后能及时发现该技术的生长点。

一般而言，专利内容以原理为主而涉及用途、材料、结构和方法的，还未完全成熟，属于探索性专利；以用途为主而结构等为辅的，可认定为新技术生长点，今后可能会有所发展，属于使用目标性专利。

（2）技术功效矩阵分析法 技术功效矩阵分析法主要是分析专利技术（包括方法、设备和操作原理）及其功效间的对应关系的方法。

通过专利数量来衡量为提升技术功效而投入的技术力量，从而明确为提升某一技术功效所必需的技术投入，再结合自身技术潜力，对发展计划实施的难易程度进行估计。

运用技术功效矩阵分析方法有利于找出技术领域内的瓶颈问题，帮助人们对类似技术主题和优先解决的技术障碍等问题能做出正确判断并做出正确决策。

三、基本分析过程 （1）准备期 准备期的主要工作包括建立专利分析队伍、确定分析目标、研究背景资料、选定分析工具和选择专利信息数据库的工作。

准备期的主要目的在于识别出进行分析的技术领域的范围。

就整个分析过程而言，准备期是保证专利信息分析达到目标的基础。

（2）专利搜集和分析期 专利数据搜集包括确定专业领域，拟定专利检索策略，进行检索和修正。

样本数据库专利分析的前提是进行专利检索，而熟悉各专利检索系统的结构和检索模式，是进行专利检索和专利分析的关键。

常用的专利搜集方法有两种：

①以特定企业为检索对象和范围；②以特定技术为检索对象和范围。

（3）应用期 应用期的主要工作包括对分析报告进行评估、制定相应的专利战略和实施专利战略的工作。

应用期的工作是分析工作的延伸，专利信息分析的最终目的在于将专利情报应用于实际工作中。

因此，积极地将获得的专利情报应用到专利战略和企业技术发展中，是专利分析工作取得成功的重要保障。

专利分析的基本工具 一、Orbit分析工具 http：

//Orbit。com系统涵盖了从19世纪以来99个国家、地区或专利机构的近8000万件专利文献。

其中21个国家有文本化全文和引证信息，超过4000万件可检索的专利家族数据，超过2000万件专利附图。

欧洲、美国、日本数据与官方同步更新，中国、韩国、印度等延迟一周。

http：

//Orbit。com系统能够自动从世界全文专利数据中抽取关键内容，提供用户检索和查阅，帮助用户快速阅读和筛选专利，并且可以利用人工智能算法从世界全文专利数据中抽取术语，帮助用户把握关键技术点。

二、Innography分析工具 Innography是ProQuest Dialog公司推出的具有核心专利挖掘功能的专利分析软件，是基于网络的最新专利检索与分析平台。

Innoggraphy的主要作用包括：

专利强度指标分析，通过十多个综合指标可客观判断专利价值。

气泡图分析：

用于研究竞争者之间差距，有助于产学研结合，虚拟收购。

专利诉讼：

异地快速洞悉高风险专利。

语义分析：

相似专利智能检索。

聚类分析：

提炼专利技术点。

三、国家知识产权局专利检索及分析平台 国家知识产权局专利检索及分析平台是中国官方的国内外专利、商标、版权代理资格的一站式知识产权服务机构，同时也是北大、清华，阿里巴巴指定知识产权服务机构。

网站上设有中国专利检索功能。

该检索系统收录了自1985年9月10日以来已公布的全部专利信息，包括著录项目、摘要、各种说明书全文及外观设计图形。

专利分析与创新战略 专利分析与前沿技术跟踪 技术是市场竞争中占主导地位的竞争要素， 我们在追踪前沿技术最新成果时可以通过多种方法来研究，其中分析专利可以很好地追踪前沿技术。

专利分析所针对的正是竞争性技术情报源。

随着世界技术竞争的日益激烈，各国企业纷纷开展专利战略研究，而其核心正是专利分析， 即对专利说明书、专利公报中大量零碎的专利信息进行分析、加工、组合， 并利用统计学方法和技巧使这些信息转化为具有总揽全局及预测功能的竞争情报。

技术跟踪是指以技术信息统计为基础，以数据分析技术为手段，在内部技术资源和能力审计的基础上，对给组织竞争地位带来重大影响的外部技术领域的形态、运行轨迹及趋势进行系统、动态的监视、度量、分析和预警。

前沿技术跟踪对于企业的意义是：

可以正确评估行业关键发展趋势，把握行业结构的调整，跟踪正在出现的连续性与突发性技术变化，以及分析现有和潜在竞争对手能力和方向，从而能协助整个组织保持和发展技术方面的持续性竞争优势，帮助企业制定相应的专利战略。

对象：

企业主要竞争对手以及企业自身制定专利战略相关的技术情况以及动向。

原则：

全面监测，重点跟踪。

对整个市场中的所用企业与专利相关事件进行监测。

在进行重点选择时注意两个问题。

一是根据竞争对手确定的依据确定重点跟踪的企业；二是根据企业自身专利发展的需要，对认为是对企业专利战略制定相对重要的事件及情况进行跟踪。

结果形式：

技术跟踪与监测为基础的专利分析报告，作为专利战略决策的依据。

通过专利技术跟踪与监测，企业可以增强三种核心能力：

①竞争对手跟踪与监控：

对竞争对手的技术动向进行监控和评估，分析现存和潜在竞争对手的技术能力和方向，并提供情报资料，协助企业保持和发展可持续性的竞争优势。

②市场预警：

对企业所处整体技术环境的一个全面监测，跟踪市场连续性与非连续性技术变革，对可能出现的危机提供早期预警。

③决策支持：

帮助企业把握产业技术变革，评估行业关键技术发展趋势，为企业战略规划、战术决策提供支持。

三种核心能力都是现代企业在市场瞬息万变、同质化竞争愈演愈烈的今天所必不可少的能力。

通过对专利技术及与专利相关的市场环境、竞争对手、政策法规等的实时竞争监控，在此基础上，将监控与预警信息及时准确地提供到各级用户和决策者手中，为制定精准有效的专利战略提供必要的信息保障，最终能够使企业在竞争中处于优势。

根据企业战略制定与实施的需要，对企业竞争对手跟踪与监测可以采用多种模式，在企业实际操作过程中最可能用到的模式有：

（1）特定技术/项目竞争情报跟踪与监测。

其跟踪路线为决策者←项目/技术信息部门+企业技术跟踪与监测模型/企业内外部咨询机构。

决策部门主要针对当前企业生产经营中所涉及的特定技术或在某一阶段进行的特定项目展开技术跟踪与监测。

监测以技术本身的特点和技术活动为核心内容，监测的主要渠道有三个：

一是相关的技术信息；二是企业的技术跟踪与监测模型；三是企业内外部咨询机构。

（2）特定竞争对手技术跟踪与监测。

其跟踪路线为各决策部门←竞争对手跟踪部门+企业技术跟踪与监测模型/企业内外部咨询机构。

决策部门主要针对当前市场当中可能会与企业发生竞争关系的特定竞争对手展开技术跟踪与监测，监测以特定的竞争对手为主要对象，从产业中各自企业的竞争优势出发进行技术跟踪监测， 同时从企业内外部咨询机构获取信息 （3）分布式技术跟踪与监测。

其跟踪路线为各决策部门←竞争对手跟踪部门（协调召集各部门专、兼职信息研究人员，包括竞争情报分析小组）+各技术信息部门/项目部门+企业技术跟踪与监测模型/内外部咨询机构。

这种方式是前两种方式的综合，决策部门不但关注长期的技术竞争优势， 而且也关注时下的技术活动及项目，综合进行技术跟踪与监测 企业专利技术跟踪与监测的主要内容按照跟踪对象的维度（层次及复杂程度）可以分为：

（1）点分析。

点情报分析是利用个体专利技术情报中相关的专利项，如专利号、发明人、申请地、专利权人、专利申请日期、专利批准日期、专利有效期、技术的主要功能和原理、质量检测证明等相关内容的综合分析来获取竞争情报，更多的情形下，是通过专利的技术内容或专利的“质”来识别专利的分析。

（2）线分析。

将获得的点情报按照一定方式排序，可得到有序化的“线情报”的分析。

如按时间顺序排序，就可得到发明先后的线情报；按分类序列排序，则可得到反映不同技术领域发明情况的线情报。

将某一技术类别的专利申请按照专利权人进行统计，可以得到某项技术在不同公司或企业间的分布，可以了解到哪些公司或企业在该领域投入较多、专利活动较活跃、技术水平较领先这些问题；而对不同技术类别的公司专利数进行统计，就可以了解各公司最活跃的领域，即开发的重点领域。

跟踪与监测中应注意专利事件常规跟踪与异常事件跟踪监测结合，即企业需根据自己的实际情况灵活确定专利跟踪的范围，可以对一些技术专利申请与保护的常规事件进行长期的跟踪与监测。

而在特定的时期里调整范围，对专利技术的异常事件进行跟踪与监测。

（3）面分析。

将线情报加以组合，可得到各种相互联系的有关技术发展状况的“面情报”。

如对在技术分类指导下形成的专利族进行分析，研究专利族的形成、结构、内容变化以及与其它相关专利族的关系，从而得出企业专利研发投入方向和产品技术开发方向，直接或间接地对某一技术或某一企业的现状及今后趋势做出正确的评价和分析。

面分析使得监测范围既包含竞争对手单个专利属性的跟踪，又包括整体专利数量、规模特征等的跟踪，还包括对环境以及竞争对手其他情况的跟踪等的跟踪，如专利技术产品化、专利产品营销情况、技术产品市场情况等。

跟踪的媒体范围包括专利公报、行业网站、广播、报刊杂志等公信度较强的公开性站点，也可以是用户自定义的具有专业性、针对性强个性化信息源， 还可以通过其它合法的非正式手段（如人际网络）对竞争对手专利情报进行跟踪。

（4）立体分析。

将面情报加以组合可得到发明活动与其它各因素间联系的全面情报，可以通过专利技术情报与企业市场信息、产业政策、用户信息等进行二维组合的方式把隐藏的所有要素详细地表露出来，最终得出技术开发及专利竞争情况的分析结果。

这种立体分析具有知识管理功能， 用户可以建立自己的知识库，对每一记录进行评注、编辑、保存以及再利用，也可以通过统计分析功能完成对信息的加工与分析。

同时各级用户可以将监测到的信息、统计结果、分析报告与多人共享。

竞争对手专利信息知识库构成企业专利战略体系及专利信息系统的基础，它根据企业所处的行业及相关技术的需求，为其量身定制涵盖世界多个国家同类产品技术专利，经过信息技术的加工整理，以统一的数据库格式存储。

为企业分析检索专利信息数据提供数据支持，是一个专属于企业自己的专利情报库，由此企业可以获得相关行业技术产品信息，长期跟踪调查竞争公司动向或专项技术发展动态。

及时、准确地对专利技术进行跟踪与监测，能够了解当前竞争中的技术动向和发展趋势，帮助企业准确定位科研开发服务，进而为制定和实施经营战略服务。

当前企业面临着动态的竞争环境，以高强度和高速度的竞争为特点，且竞争对手之间的战略互动明显加快，因此专利技术跟踪与监测的工作方法和工作内容也要适应这样的竞争环境，不断创新，才能使企业在技术创新工作方面不断保持竞争优势。

专利价值体系与失效专利开发应用 所谓失效专利，泛指申请专利最终未获得批准、已获得授权但又被宣告无效或因法律规定的各种原因而失去专利权、不再受专利法律保护的专利。

失效专利因过期失效就变成一种免费共享的社会公共资源，自然成为“公知公用”的信息。

失效专利有两大效用，第一个效用是：

任何单位或个人可以无偿地使用之，由此获得经济效益。

第二个效用是：

任何单位或个人可以无偿地对失效专利进行改进，并得以实施。

失效专利是一种极其重要的信息资源。

人们对此普遍存在认识上的误区，认为失效专利既然已经失效，就没有什么使用价值，因而就将其“搁在一旁”，让其“自生自灭”，造成了严重的资源浪费。

但其实，失效专利是一种非常重要的信息资源，企业可以利用失效专利信息获得资源情报，并且可以对失效专利加以二次创新。

为此，提高对失效专利作为一种重要的信息资源认识，搞清其形成的原因和应用价值，明确其开发利用的途径和方法就显得很有必要。

一、有效利用失效专利的作用 （1）直接将失效专利转化为生产力。

由于失效专利将有关的技术细节一一罗列，因此只需按部就班就可生产出原型产品，这将省去一笔可观的专利转让费用，特别是对于资金不充裕的投资者尤为适合。

（2）通过失效专利了解市场动态。

专利一般在10年至20年之后才成为失效专利，在这段时间里可显示出这个项目的技术分布、市场走向，对于投资者今后的投资取舍，将具参考价值。

（3）对于失效专利进行二次开发。

由于专利到了失效的阶段，其技术的应用可能已经非常成熟，市场环境明朗，所以投资者无须自己从头研究，便可以站在更高的起点发明创造，利用失效专利提供的技术支持，开发出更具实用性和前瞻性的专利。

失效专利对于该行业的后续创新提供了技术支持。

（4）作为分析专利价值的工具。

由于专利凝结了发明者的智慧，因此一般专利发明人对于专利都会报出一个非常高的价格，如何才能评估这种无形价值呢？及时检索有关的失效专利无疑是最好的办法之一，将对方专利的细节与有关失效专利的细节进行比较，分析出这项专利的市场价值，就可以得出一个令双方都信服的价格。

二、有效利用失效专利的意义 中国有许多企业苦于资金和技术匮乏，难以在高新技术领域投入大量资金。

虽然有相当多企业通过技术研发，跃进全球技术领先企业行列，这些企业不仅拿到了多项专利，还利用优势资源将中国品牌打入国际市场，赢得国际好评。

但是也有许多企业苦于技术落后，如果行业的技术落后于国际水平，会直接影响到该行业在国际市场所占的份额，如果行业水平相近，那么企业只有通过压缩成本来打“价格战”，许多实力较弱的企业很容易在这种不良竞争中被淘汰出局。

那么这类企业就可以在巨量的失效专利库中淘宝，筛选有用的失效专利，寻求技术突破，利用失效专利来减轻完全的自主创新带来的风险和资金技术压力。

但企业需要清楚，专利技术的法律保护失效与市场的消失并不能划等号，中国企业在感叹技术能力不足、不能占领市场时，首先应在失效专利库中搜寻，还应在失效专利的基础上进一步研发，站在前人的肩膀上进步，这也不失为一种快速高效的方法。

失效专利只是指在法律意义上不保护其专利权人的独占权，但并不是说它在市场上没有意义。

我们可以将失效专利加以利用，创造市场效益。

特别是在国际技术许可贸易中，LSLP(许可方占有接受方的利润份额，也就是所谓的利润分成)往往有1/3之多，也就是说一般技术进口方利润的1/3要划归专利权拥有方。

而使用国外失效专利却不费分文，只用承担信息收集、甄别加工的成本。

国内外有许多企业将目光放在失效专利上，通过筛选，获得有效的专利情报，再仔细研究市场需求的情况后，积极运用失效专利来进行二次创新，将技术运用到新产品开发当中，投入到市场当中，这些企业采用这种模式取得了市场优势，抢占市场份额，获得了很好的商业成果。

截止到2016年，中国全年失效专利为533563件（发明、实用新型）。

它们大致可分为三块：

一是由于专利权限届满而自然终止的；二是提前失效的，如专利申请人没有按规定缴纳年费，专利权人因专利丧失价值或无力缴纳年费而以书面形式声明放弃专利权的；三是因为已有人做过，或因不可实施，社会上有人对专利提出疑义，发生了侵权纠纷而被专利复审委员会宣告失效，被专利局撤销专利。

失效专利虽然失去了专利法保护，但其技术含量和市场价值还是有相当一部分并未失效。

专家认为，第一块和第三块失效专利虽然利用价值不高，但是这种技术信息对企业掌握今后发展方向同样具有参考价值，它至少可以避免重复性、低水平技术开发的发生；第二块失效专利构成的原因比较复杂，其中有相当一部分是没有管理好、或市场营销不利、或工艺装备落后拖了后腿的，这一块失效专利占的比例最大，也是最具有利用价值的，而且利用这些技术无需向任何人支付任何费用。

失效专利的数目相当庞大，并且，这个数目每年都在增加；失效专利是社会公有财富，人们不需支付转让费即可使用，失效专利库中有许多具有较高甚至很高使用和开发价值以及广阔市场前景的技术，只要企业能够善于发掘，加以正确应用，就能收到客观的经济效益。

那么，如何获取失效专利呢？目前，在我国大致有以下几种方法来获取失效专利：

（1）通过光盘获取失效专利 由专利文献出版社正式出版发行的《中国失效专利光盘数据库》，大约存贮了25万条左右的失效专利信息，是检索中国知识产权局自1985年4月1日以来有关学科失效专利信息的重要文库，具有检索途径多、功能强、速度快的优点，检索结果还显示该专利失效的原因和日期。

（2）通过网络获取失效专利 登录国家知识产权局网站使用“法律状态查询”功能，查询专利是否期限届满。

击点中国专利文献数据库，其失效专利文献便出现，供人们选择利用。

法律状态信息主要有：

实质审查请求的生效、专利权的无效宣告，专利权的终止，权利的恢复，专利申请权、专利权的转移，专利实施许可合同的备案，专利权的质押、保全及其解除，事项变更、通知事项等。

不过检索系统信息存在一定的滞后性。

（3）从常规途径获取失效专利 通过专利文献《中国专利索引》、《专利公报》和《专利说明书》获取失效专利。

其中前两种是检索工具，后一种《专利说明书》是一种文献，反映失效专利全文。

（4）通过国家知识产权局专利登记簿查询专利的法律状态 专利局授予专利权时建立专利登记簿。

任何人经国家知识产权局同意后，均可以查阅或者复制专利登记簿中的有关内容，并请求国家知识产权局出具专利登记簿副本。

通过专利登记簿中记载的内容，可以了解专利是否期限届满。

专利登记簿登记的事项储存与计算机数据库中，需要纸质版时可以由计算机打印而成，加盖证件专用章后即可生效。

（5）国外失效专利的获取 企业在寻找失效专利时，不能忽视国外失效专利，因为当前我国在某些领域科技能力与发达国家还是有一定差距，因此，从国外失效专利中，或许能够找到促进技术进步的捷径。

一般情况下可以通过保护期限推算出某个专利是否因期限届满而自然终止成为失效专利，国外大多数国家发明专利的保护期限均为20年，实用新型专利的保护期限5-10年不等。

此外，由于专利保护具有地域性，没有在中国申请的专利，在中国就不存在侵权问题。

但利用这样的国外专利技术制造的产品不能出口到该专利的保护国家或地区，否则就会造成侵权。

对一些信息渠道不甚畅通的中小企业来说，失效专利提供了大量有技术含量、有市场价值的产品信息，甚至有人说像金矿一样，可供人们随意挖掘、开采，这需要企业负责人慧眼识珠，大浪淘沙。

天津某照相机厂在20世纪80年代利用德国著名光学工业企业蔡斯公司的过期专利，结合廉价的劳动力成本优势，将其产品打入亚非拉市场，获利颇丰，镜头技术专利会过期，但光学照相机市场却没有过期，专利失效，但市场尤存，类似的例子可以找到很多。

随着发达地区的生活水平提高，节能煤炉在当地已无市场，其专利权人自动放弃了权利，但在广大不发达地区，如中国西部，节能煤炉还是先进技术，西部企业完全可以加以推广。

上海市某高校立项研究用三元催化装置治理汽车尾气，投入大量经费和人力，经过数年攻关才获成功，但鉴定会前进行水平查询时才知道：

三元催化技术20世纪80年代中期就已在国外成熟，其中大部分专利已经失效，完全不必重复研究，可以直接拿来使用。

武汉美佳公司采用日本岛田公司的未在中国申请专利保护的专利技术制造电脑绣花机，充分利用了专利地域性的特点，大胆仿制，满足了国内市场的需求，还出口到东南亚。

从以上例子当中，我们可以看到，善于运用失效专利的企业在制定企业发展路线时更高效，能够抢先占领市场，创造巨大经济效益。

如果忽视失效专利，有可能投入大量资金技术后做了无用功，既浪费了时间，也没有带来实际的成果。

所以，无论是企业还是科研单位，都要学会从失效专利中获得有用情报，由于有一定数量的失效专利是暂时还无法应用到实际当中的超前技术，这部分专利有很高使用和开发价值也有广阔的市场前景。

失效专利分析框架：

专利分析，专利分析的流程和方法

如果你是一家空调制造厂商，可能会对格力、海尔这些厂商的空调技术感兴趣，那就可以把他们申请的专利信息全都检索出来，分析其中披露的空调技术的特点，学习其优点，了解其不足。

这就是一种专利分析。

专利分析的核心是对专利技术的现状、发展等问题的研究，是将专利信息转化为情报的过程。

通常我们需要借助一定的工具和方法，对大量杂乱的、孤立的专利信息进行分析，研究专利信息之间的相互关联性，挖掘深藏在大量信息中的事实真相，从而对特定技术或技术领域或行业作出趋势预测、对竞争对手作跟踪研究等，为企业的决策和发展提供重大的帮助。

专利信息分析流程一般包括前期准备、数据采集、专利分析、完成报告和成果利用5个阶段。

1。前期准备 研究进入实施流程环节后，首先要进行前期的准备工作。

(1) 成立课题组 (2) 确定分析目标 (3) 项目分解 (4) 选择数据库 2。数据采集 在完成对研究项目的前期准备工作后，在所获取的背景资料以及项目分解结果的基础上进行数据采集。

1) 制定检索策略 2) 专利检索 3) 数据加工 在专利检索的过程中，推荐以下几个网站：

中外专利查询【掌桥科研】 中国专利公布公告网 欧洲专利局 3。专利分析 根据分析目标和项目分解内容的不同，选择相应的统计指标和分析方法，利用软件绘制各种图表，同时采用不同分析方法进行归纳和推理、抽象和概括，解读专利情报，挖掘专利信息所反映的本质问题。

4。完成报告 撰写分析报告时应当在报告内容、报告结构和格式等方面遵循规范要求，体现整体性、一致性和规范性。

分析报告的主要内容一般包括引言、概要、主要分析内容、主要结论、应对措施、建议等内容。

5。成果利用 就是将专利分析情报应用到实际工作中，应用期的主要工作包括对分析报告进行专利评估、制定相应的专利战略，以及专利战略的实施等。

专利分析，做好专利分析，您需要了解这3个思考逻辑！

一般情况下，专利文献会比其他公开的文献资源提前5-6年首次报告相关技术。

基于此，专利文献通常被视为首选的竞争情报源[1]，通过分析专利，能够为企业提供可靠的竞争情报。

那么，面对纷繁众多的专利数据，如何才能合理地发现机会、把握机遇呢？在不同维度的专利分析中，如何做出合理的判断和推论呢？ 逻辑，要具备思考的逻辑，在专利分析中要具备思考的逻辑，在不同维度的专利分析中都要具备思考的逻辑……这样层层递进才能交出一份反映真实情况、条理清晰、结论合理的报告，也才能达到发现机会、把握机遇的目的。

思考的逻辑包括逻辑顺序和概括各组思想。

逻辑顺序一般包括演绎顺序、时间顺序、结构顺序和程度顺序等，而概括各组思想主要指用归纳、演绎使各组思路归为一类，使各组思想之间的关系清晰。

在逻辑顺序中，演绎顺序一般包括大前提、小前提和结论；时间顺序指的是原因和结果的顺序，也可以是第一、第二、第三之类的步骤顺序；结构顺序指的是活动/事物本身，如研发、生产、市场和营销等；程度顺序是指将类似事物按重要性归为一组，如这三个问题、其它问题等。

各组思想概括主要指对下层思想进行提炼、概括，只有对各组思想进行合理地提炼、概括，才能避免思考不完整的情况。

分析专利常见的维度包括专利申请态势分析、专利布局区域分析、重点技术专利分布、重点产品专利分析、重要专利分析、重点申请人分析等。

从不同维度进行分析能够得出相应的结论：

专利申请态势分析能够看出技术的生命周期状况，专利布局区域分析能够得到产品的主要应用和销售市场情况，重点产品专利分析能够辅助判断产品的未来走势、改进方式和性能变化等。

在专利分析中应用思考的逻辑，首先是应用逻辑顺序做出合理判断，这能够使我们的分析更加贴近事实真相，从而发现机会、把握机遇。

例如，在分析重点技术专利分布时，我们通过清洗专利数据，绘制了如下一张重点技术专利布局图：

根据上图，如果仅从日本的专利数量远远超出美国、俄罗斯，就给出日本在XXX领域的技术领先于美国、俄罗斯的结论，那么这个结论很可能就是错的，错误的结论会误导企业相关决策，使企业错失良机。

上面的错误就在于没有应用合理的演绎逻辑。

我们应用合理的演绎逻辑分析可能是这样的：

大前提，不是所有的技术成果都会通过专利的形式进行保护；小前提，航空工业和军事领域的技术成果很可能以技术秘密的形式进行保护；结论，俄罗斯在XXX领域技术的专利申请数量较少，但考虑到XXX领域技术属于航空工业和军事领域，故还需要结合其它信息进行综合分析，才能判断俄罗斯在XXX领域的技术是否领先。

在专利分析中应用思考的逻辑，其次是应用概括各组思想做出合理推论，在分析完不同维度的数据后，如何通过归纳概括才能发现机会、把握机遇呢？ 又如，拿手机屏幕来说，手机早就进入了大屏时代，屏幕的微创新对手机的销量影响较大。

通过检索发现，国内2010年就有申请人申请了手机曲面屏的专利；2011年有申请人申请了手机折叠屏的专利，其中公开了采用柔性材料的可折叠屏手机，而且手机折叠屏的专利申请量大于手机曲面屏的专利申请量；而平面屏手机的专利申请量，至今为止仍然有很多。

以上各组数据的情况展现在我们面前，这说明了一个什么问题呢？能够得出折叠屏就是手机屏幕的发展趋势吗？就目前的形式看不好说；能够得出平面屏仍然是未来手机的主流选择吗？恐怕也不能。

这看似彼此分割的几组数据，到底能说明什么呢？我们应用概括各组思想的办法，找找这几组数据的共同点。

对这几组数据进行提炼、概括如下：

曲面屏手机的专利申请量并不多，申请人也少有我们耳熟能详的手机厂商，与曲面屏手机相关的专利包括曲面屏手机钢化玻璃膜、曲面屏防摔手机盖板；而折叠屏手机专利从2011年至今基本都处于方案构思、结构设计阶段；近些年平面屏手机专利的改进点多集中在宽视角、耐摔等方面。

曲面屏手机的专利申请量虽然不多，但与曲面屏手机相关的专利包括曲面屏手机钢化玻璃膜、曲面屏防摔手机盖板等，这反应出曲面屏的实际应用比较广泛；折叠屏手机专利多是方案构思、结构设计等，这说明折叠屏手机仍然属于技术研发阶段；而平面屏手机的专利改进点多集中在宽视角、耐摔等方面，显示了平面屏手机在技术上比较成熟。

那么这几组数据的共同点是什么呢？概括起来，共同点应该就是技术、价格和市场的平衡，也就是说，不同的企业可根据自己的目标和规划选择不同的方案。

当然，现在说这个话题有点事后诸葛亮的感觉。

而在未来几年的发展中，会有取代手机曲面屏、折叠屏的屏幕形式出现吗？企业如何能够把握住站在市场前端的机会呢？这需要在纷繁复杂的专利数据中，按照一定的思考逻辑进行分析，使之逐渐清晰、明了。。。 。。。

在专利分析中应用思考的逻辑，能够帮助我们从纷繁复杂的数据中找出我们需要的信息。

在不同维度的专利分析中应用思考的逻辑，应用逻辑顺序做出合理判断，应用概括各组思想做出合理推论，从而交出一份能够反映真实情况、条理清晰、结论合理的报告，也才能够达到发现机会、把握机遇的目的。

[1]https：

//wiki。mbalib。com/wiki/%E4%B8%93%E5%88%A9%E5%88%86%E6%9E%90%E6%B3%95 欢迎关注@ 全球商标查询|全球商标检索|康信IP平台

专利分析，专利分析的流程和方法 的介绍就聊到这里。

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