不授予专利的情形有哪些，这里为何产生发明“洼地效应”

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不授予专利的情形有哪些

专利权是专利权人维护自身权益的基石，但是在申请专利的过程中，并非所有申请为专利的技术发明都能通过，是有一些不受与专利的情形的。

那么不授予专利的情形有哪些呢？专利到底是什么呢？我国专利申请有哪些原则呢？接下来就和小编一起了解一下相关知识吧。

希望可以帮助到您。

对下列各项，不授予专利权： １、科学发现； ２、智力活动的规则和方法； ３、疾病诊断和治疗方法； ４、动物和植物新品种； ５、用原子核变换得的物质。

６、对平面印刷品的图案、色彩或者二者的结合作出的主要起标识作用的设计。

专利，从字面上是指专有的权利和利益。

是中世纪的君主用来颁布某种特权的证明，后来指英国国王亲自签署的独占权利证书。

在现代，专利一般是由政府机关或者代表若干国家的区域性组织根据申请而颁发的一种文件，这种文件记载了发明创造的内容，并且在一定时期内产生这样一种法律状态，即获得专利的发明创造在一般情况下他人只有经专利权人许可才能予以实施。

在我国，专利分为发明、实用新型和外观设计三种类型。

１、书面原则 目前，在国内申请专利必须递交书面文件，一切都是以递交的书面文件为依据。

但随着电子信息技术的发展，我国专利局已在少数的涉外代理机构中就部分申请件试行电子申请。

２、先申请原则 同样的发明创造，在理论上只能授予一项专利权。

因此，如果两个以上的申请人分别就同样内容的发明创造申请专利，专利权则授予最先申请的人。

如果是两个人在同一天提出申请，则可协商解决，或者采取共同申请的方式，或者转让给其中一方申请。

协商不成时，就都不能获得批准，　只能作为技术秘密保护或使其成为自由公知技术。

３、优先权原则 我国《专利法》第二十九条规定：“申请人自发明或者实用新型在外国第一次提出专利申请之日起二个月内，或者自外观设计在外国第一次提出专利申请之日起六个月内，又在中国就相同主题提出专利申请的，依照该外国同中国签订的协议或者共同参加的国际条约，或者依照相互承认优先权的原则，可以享有优先权。

＂这通常称之为“外国优先权＂。

“申请人自发明或者实用新型在中国第一次提出专利申请之日起二个月内，又向国务院专利行政部门就相同主题提出专利申请的，可以享有优先权。

＂这一般称之为“本国优先权＂。

４、单一性原则 所谓单一性原则，也就是一发明一申请原则。

一件发明或者实用新型专利申请应当限于一项发明或者实用新型，属于一个总的发明构思的两项以上的发明或者实用新型，可以作为一件申请提出。

一件外观设计专利申请应当限于一种产品所使用的一项外观设计，用于同一类别并且成套出售或者使用的两项以上的外观设计，可以作为一件提出。

这里为何产生发明“洼地效应”

广东省第24届青少年科技创新大赛3月26日至28日在湛江市举行，广东省知识产权教育试点学校——深圳市龙城小学学生庄烨扬发明的、尤其适合临时性建筑、地震灾区建筑、非承重墙建筑的新型砖一举夺得大赛金奖，并获600元专利申请奖，为深圳市龙岗区又添殊荣。

龙城小学小发明达几千项之多，其中二十多位小学生发明获得了国家专利，年龄最小者还不到8岁，在全国也属少见。

这条消息让人让人刮目相看的同时感到吃惊：沿海发达地区一个小学究竟靠何“魔力”成了发明创造基地、锻造出如此多小发明家及国家专利？记者在深入调查后找到了答案。

如今，沉重的学业负担压抑着孩子可爱的想象力和动手能力。

与外地许多学校相比，龙城小学学生动手、创新、发明能力普遍较强，关键是营造小发明家茁壮成才的三大良好环境。

一是营造不扼杀“天生的发明家”的氛围。

爱因斯坦说，想象力比知识更重要。

有资料表明，近年来，美国的一些重大航空航天科技研究成果起初并不是来源于郑重其事的规划，而是来自于中小学生的奇思妙想。

青少年没有条条框框，对事物最敏感，容易创新。

好问好动是发明家的基本素质，五岁的孩子好问好动，是天生的发明家。

基于这样的认识，龙城小学特别重视青少年发明创造，将其列入了总体发展目标，并建立了良好的运行机制。

二是营造发明创造的“洼地”。

学生的创新，其实在很多时候被视社会为“雕虫小技”时而却被学校和家长激活。

学校配备一支较高水准的科技教师队伍，并积极依托区科协、教师进修学校、青少年科技教育协会等资源，举办多次讲座，营造了浓厚的知识产权教育氛围。

学校把小发明和发明家的故事纳入了课堂，给学生们讲解发明意义、发明家故事、简单发明技巧，将学科学与动手、动脑融于一体，小学生懂得一些基本的技巧后，从“玩”和兴趣、从研究身边的问题开始小发明、小创造的。

其发明成果便像雨后春笋般涌现， “可反复利用的膨胀螺丝”、“多功能砚台”、“新型铅笔”、“蓄力自行车”等都成功申请了国家专利。

，营造一个好的动手空间 三是营造知识产权保护的氛围。

学校制定了“我创意、我发明、我设计”的知识产权教育活动方案并稳步实施。

学生在搞发明创造之前，辅导老师帮他们先通过各种途径查找这方面的产品专利情况，在保证是原创、独一无二的情况下，才着手研究、发明。

“洼地效应”是人们把“水往低处流”的自然现象引申为一个新的经济概念，指一个区域与其他区域相比，环境更好，有理想的经济和社会人文环境，对各类生产要素具有更强的吸引力，从而形成独特竞争优势，吸引外来资源向本地区汇聚、流动，弥补本地资源结构上的缺陷，促进本地区经济和社会的快速发展。

龙城小学产生如此之大的发明创造“洼地效应”，其原理也是一样的，给世人留下有益的启示。

对企业＂一件专利申请＂现象的分析与思考

为了全面了解我国企业的专利状况，2006 年初，国家知识产权局组织，对1985 年《专利法》实施以来所有提出过专利申请企业的专利状况进行了调查，获得了大量一手数据，为国家知识产权战略的制定提供了有力的支撑。

在对数据进行分析的过程中，我们发现企业的专利实力分布不均，两级分化较为明显。

在所有获得调查数据的企业中，专利申请量在50 件以上的企业只占到1.7％，但是它们所拥有的专利申请却占获得调查数据的企业专利申请总量的44％。

与此相反，有42％的企业截至调查为止只提出过1 件专利申请，它们的专利申请量只占到获得调查数据的企业专利申请总量的5.8％。

企业的这种“一件专利申请”现象引起了我们的关注。

企业提交过专利申请，表明它们初步具有专利保护的意识。

但是，是什么原因导致它们之后没有再继续专利申请的行为呢？带着这个疑问，我们单独针对这部分数据做了进一步分析，力图通过探讨这一现象的产生原因，更全面地了解和把握我国企业专利状况的细节，为相关政策的制定提供有效的依据。

一、 “一件专利申请”企业是我国专利体系的重要组成 经统计，在所有获得调查数据的企业中，只提出过一件专利申请的企业有18，081 家，由他们提出的专利申请相应为18，081 件。

本文的分析以此为基础展开。

从总体上看，若以企业专利申请数量为基准，以拥有相同专利申请数量企业个数聚类，结果显示：拥有一件专利申请的企业为18，081家，拥有两件专利申请的企业为8，340 家，拥有三件专利申请的企业为4，123 家，……到10 件专利申请时，企业数量降至509 家，拥有50件专利申请的企业仅有16 家。

随着企业拥有的专利申请数量的增加，企业数目逐级递减。

图1 上半部分表示的是我国拥有不同专利申请数量企业的分布情况。

由于涉及申请数量区间跨度较大，图中曲线难以准确把握，图1 下半部分将上半部分图形的左侧区域放大，显示了从1 件到50 件专利申请数量的企业聚类形态分布的具体情况。

图 1 我国企业专利形态聚类分布情况 就各年中申请一件专利企业数以及企业专利数占同年企业总数以及专利总数两个比重而言，均呈现整体下降的趋势。

就一件专利企业数比例而言，企业专利状况调查数据库显示：1985年有专利申请的企业共计112 家，其中43 家企业申请1 件专利，占当年全部企业总量的38.4%；到2005 年，当年申请专利企业总数达9647家，申请一件专利企业数2526 家，所占比重降至26.2%。

就一件专利申请企业所申请的专利占全部企业专利总量比例而言：1993 年前，一件专利企业申请专利占全国全部企业专利申请总量均超过20%，最高的年份时接近35%，而这一比重在1996 年之后已低于9%，2001 年后，比重更是降到5%以下，见图2。

由此说明，自1985 年我国专利法实施之日起，随着企业专利意识的增强，申请专利的企业数量显著增加；申请一件专利的企业数量所占比重虽逐年减少，但始终占到了各年申请专利企业数的四分之一以上，到2001 年后保持相对稳定的水平，并有小幅度的上扬；同时，由于一些全国大企业专利意识与专利战略的加强，使得企业专利申请总量增长迅猛，从而导致一件专利申请企业专利所占比重降低趋势明显。

图 2 “一件专利”企业各年情况分析图 二、企业“一件专利申请”现象的若干特性 （一）“一件专利申请”企业所提交的实用新型专利比重最高 在“一件专利申请”企业所提交的全部18，081 件专利申请中，发明专利申请4，121 件，实用新型专利9，883 件，外观设计专利4，077 件。

实用新型专利量比发明及外观设计两类专利申请量总和还高。

通常，实用新型又被称为小发明，指对产品的形状、构造或者其结合所提出的适于实用的新的技术方案。

“一件专利申请”企业所提交的专利申请多集中在实用新型领域，反映出这类企业对于技术的小改小革活动较为活跃，同时具有一定的专利保护意识，追求较快地获得专利授权。

（二）区域分布特性 与获得调查数据企业的专利申请总量区域分布态势基本相同，一件专利申请企业主要集中在东部地区，特别是江苏、浙江、上海、北京、广东五省市。

我国中、西部地区申请专利的企业数量较少，一件专利申请企业聚集程度并不高。

就各区域内部只申请一件专利企业数量比例以及一件专利企业申请的专利比例“两项指标”情况来看，全国地区间差异较大，具体情况见图31：“占一件专利企业比例”=（某地区一件专利企业数）/（全部一件专利企业数）；“占同省企业数比例”=（某省一件专利企业数）/（该省全部企业数）；“占同省企业专利数比例”=（某省一件专利企业专利数）/（该省全部企业专利数）。

图 3 “一件专利”企业全国区域分布情况分析图 从图中我们看出：我国东部地区一件专利申请企业数量在海南仅 为20.7%，而这一比重在北京市高达54.6%，两地区在这一指标上相差33.9 个百分点。

同样的情况在我国中、西部各地区间也普遍存在。

北京、宁夏、吉林等省市一件专利申请企业所占比重均超过了50%。

从专利申请量来看的各地区比重差异虽不如企业数量指标明显，但是依旧表现出一些共性的特点：由于东部地区企业专利申请总量更高，因此东部地区一件专利企业专利比重的平均水平低于我国中、西部地区。

从图形分析中，除一件专利企业数量东中西部的差异外，我们尚不能找到“两项指标”在区域间以及各省市间分布变化的显著规律，也不能得出“１件申请企业所占比重高，这个地区的专利普及意识强等结论”。

全国专利工作远比我们数据统计工作更加复杂。

要针对不同区域间的具体情况，制定相应的专利措施，鼓励企业进行技术创新，鼓励专利申请数量较少的企业向注重专利保护、注重加强专利战略制定与实施层面过渡。

针对区域性的专利政策措施的制定与弹性机制的建立也便显得尤为重要。



不授予专利的情形有哪些 的介绍就聊到这里。


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