磷酸铁锂电池技术专利申请呈上升趋势(一)，全球专利技术资源空间分布格局的

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磷酸铁锂电池技术专利申请呈上升趋势(一)

如今的锂离子电池被广泛应用于手机、数码相机、电动汽车等多个领域，而磷酸铁锂电池则是锂离子电池中受到关注最多的类别之一。

磷酸铁锂电池具有寿命长、使用安全、可大电流快速充电、耐高温、容量大、无记忆效应、体积小、重量轻和绿色环保等多方面优点，被广泛应用于混合动力汽车、电动工具、电动自行车、电动助力车、发电储能装置等各个领域。

磷酸铁锂电池的出现是锂离子电池材料的一项重大突破，成为各国竞相研究的热点。

目前的磷酸铁锂电池行业正处于萌芽阶段，市场潜力巨大，非常值得企业和研究机构关注。

笔者所供职的国家知识产权局专利检索咨询中心在专利分析领域具有较强的优势和实践经验。

本文旨在就磷酸铁锂电池在世界范围内的专利申请情况做技术方面的宏观分析，并对该技术领域的发展脉络和技术竞争情况，从专利的角度作出分析和说明，希望对国内有关企业和研发机构有所启发和帮助。

专利申请呈快速增长趋势 通过对德温特世界专利索引数据库中的检索结果（时间范围1963年至2009年3月）进行分析，可以看出，最早的磷酸铁锂电池专利申请出现在1974年，直到2000年以前，其专利申请量都很少，每年均为个位数。

2000年，磷酸铁锂电池专利申请量大幅上升，达到21件，是1999年的3倍。

2000年至2003年，磷酸铁锂电池专利申请量有小幅波动，但总体表现平稳。

从2004年开始，磷酸铁锂电池专利申请量呈现快速增长趋势。

由于发明专利申请18个月后才公开，因此，2007年和2008年的申请有一部分尚未公开，图1中2007年和2008年的数据还不能真实反应当年的专利申请量。

从图1中可以看出，磷酸铁锂电池领域专利申请量尚未出现峰值，表明这一领域技术为新兴技术，正处在高速持续发展之中。

重点技术领域相对集中 技术领域分析是从国际专利分类表（International Patent Classification，简称IPC）入手进行分析。

IPC是所有实用技术领域专利文献的分类工具，世界上绝大多数实施专利制度的国家都采用它对专利文献进行分类，为每一件发明专利或实用新型专利赋予分类号。

1。发展重点 当一件专利申请涉及不同的技术领域时，往往会给该申请赋予不同的IPC分类号，其中该专利所涉及的最主要的技术分类为第一个分类，即主分类，其余的为副分类。

例如，美国专利US200901975（带有传感器的排气离心装置），主分类为H04L 5/0016（半双工系统；断路信号的传输），副分类有B01D 19/0000（液体的脱气）、B04B 13/0000（专为离心机设计的控制装置）、D21D 5/0026（去除浆料中的空气）等。

由于该专利涉及众多技术领域，只有这样才能全面表示其技术内容。

因此，在本文中，涉及技术领域分析的部分同时包含了主分类号和副分类号。

根据从数据库中采集的1963年至2009年的专利申请数据分析，该领域共有456件专利申请，涉及522个IPC小组。

取数据排名前25位的IPC小组，它们所包括的专利数量之和为1497个，占总数（2206个）的67.86％，参见表1。

2。重点技术发展趋势 从图2中可以看出，排在第一位的技术领域H01M-4/0058经历了4个发展阶段：2000年以前只有少量专利申请；2000年至2001年专利申请量大幅上升；2002年专利申请量有所下降；2003年至2006年专利申请量呈快速上升趋势。

排在第二位的技术领域C01B25/0000经历了2个发展阶段：2000年以前没有专利申请；2000年至2006年专利申请量呈快速上升趋势。

排名第三位到第九位的技术领域的专利申请量变化趋势与H01M-4/0058相近。

3。技术关联分析 技术关联分析是对IPC分类号之间相互关系的分析，图3中的圆点代表某一个IPC分类号所在的专利集合，圆点越大表示专利数量聚集的程度越高，两个圆点之间的连线表示两个小类分类号之间的关联关系（即同时出现在同一篇专利申请中），两个圆点之间的连线粗或两个圆点有重合部分，表示这两个IPC分类号的关联性强。

反之，如果图中的两个IPC分类号之间没有关联，则预示着将这两个IPC分类号代表的技术主题相结合后形成的技术，有可能是本领域现阶段的技术空白点。

例如，图3右下方的C07D和B60L，分别代表的是杂环化合物和电动车辆的电力装备或动力装置，它们之间没有技术关联，研发人员可以据此考虑将杂环化合物用于电动车辆的电力装备或动力装置上，可能产生新的技术方案。

再如，从图3中可知，左边的大圆点上的分类号H01M，右边的较大圆点上的分类号是C01B，这说明两个都是IPC分类号非常集中的专利集合；右侧中部的C08L和C08K分类号中的专利之间存在较强的关联性。

4。专利技术热点地图 专利技术热点地图是依据所检索专利文献的发明名称和摘要中相关词汇的词频，应用聚类分析生成的、用于表示该专利技术热点的图。

通过对检索数据分析发现，本领域的专利技术热点有2处，分别是：（1）涉及利用固相反应（合成）法制备用作锂离子二次电池的正极材料的磷酸铁锂或者磷酸铁锂的前驱体的方法，重点在于材料配比以及制备工艺步骤的调整、优化或简化等，从而提高磷酸铁锂或其前驱体的性能，包括加工性能、体积比率、充/放电性能等；（2）涉及利用固相反应（合成）法制备用作锂离子二次电池的正极材料的磷酸铁锂方法，重点在于工艺步骤和工艺参数的调整和优化，从而提高磷酸铁锂的性能。

因此，国内企业和科研院所在磷酸铁锂电池研发过程中，应尽量规避以上技术风险。

专利申请主要分布在10个国家 从1963年至2009年采集的专利数据来看，由于在分析中考虑了同族专利的情况，磷酸铁锂电池的专利申请量为797件，这些专利申请分布27个国家或地区，参见图4和表2。

从图4和表2可以清楚地看到，世界范围内该技术领域的专利申请主要分布在中国、日本、美国、欧洲、韩国、加拿大、德国和墨西哥，其中，前10名的国家或地区，它们所代表的专利申请量之和为737件，占总数的92.47％。

这反映出上述10个国家或地区是专利申请的主要国家，同时说明申请人对该国或地区的重视程度比较高。

20个申请人为强有力的竞争者

全球专利技术资源空间分布格局的可视化分析

知识经济时代的到来，是人类社会发展的必然，在很大程度上是知识产权制度和知识产权理念直接作用的结果。

纵观当今世界，国家核心竞争力越来越表现为对智力资源和智慧成果的培育、配置、调控能力，主要表现为对知识产权的拥有、运用能力。

在世界范围内对知识和智力资源的创造、占有和应用，拥有知识产权的数量和质量，已经成为促进一个国家经济发展的重要因素，成为各国参与经济全球化的重要基础。

专利作为知识产权最重要的一种形式之一，其战略资源属性也日益明显。

一方面专利资源可以作为衡量创新产出的度量指标，其拥有量是国家创新能力的重要表征；另一方面专利资源数量尤其是优质专利资源的数量正在成为国家间竞争的关键性影响因素。

因此，专利竞争正在成为新一轮国际竞争的焦点之一。

正如水资源、矿产资源等自然资源的分布具有其地区分布特征一样，专利资源在世界范围内的分布也有其聚集性与不均衡性。

这种不均衡性所反映出的资源的地区聚集性，有可能会直接影响到不同国家在整个国际竞争中的地位。

基于此，本文意在通过可视化的手段描述世界各国专利资源的空间分布格局，从宏观层面展现专利资源的地理分布态势，为我国专利资源的储备和专利事业的发展提供决策参考。

一、 数据来源和分析工具 本文所采用的数据来自于世界知识产权组织（WIPO发布的《2008年世界专利报告》，该统计报告在世界知识产权组织的网站可以获取（www。wipo。int。

分析软件采用的是通用的地理信息系统软件ARCGIS9.2版本。

二、 分析结果 为全面展现全球专利资源的分布格局，我们选取申请量、授权量、以及相关人均指标来进行数据分析和可视化展示。

统计的主体可以分为专利受理机构和国家居民两个角度。

从专利受理机构的角度来看，申请量统计的是此机构所接受的来自本国居民和外国居民的申请，授权量也是面向整个本国和外国居民的核准与授予。

上述统计口径所反映出的是一国专利机构的工作能力以及专利制度的完善水平。

从国家居民的角度来看，申请量是本国居民向本国专利受理机构和国外专利受理机构进行专利申请数量的总和。

类似的，授权量则表示本国居民从本国专利受理机构和外国专利受理机构处获得了专利授予。

此统计口径能够反映出一国居民的创新能力和专利意识以及所掌握的专利资源情况。

因此，本文的统计口径以第二种为主，但也对第一种口径的统计结果进行简单介绍。

（一申请量分析 1。 总量分析 从受理机构的角度看：，世界各国专利受理机构受理专利申请总量大约为176万件。

其中，美国专利商标局接受425 966件，日本408 674件， 中国210 501件，韩国166 189件。

专利申请的80%流向美国、日本、中国、韩国、德国、加拿大、俄国、澳大利亚、英国这9个国家的受理机构。

从来源国的角度看：所有国家中，本国居民提出专利申请数量最多的是日本（514 047件，其后依次是美国（390 815件，韩国（172 709件，中国（128 850件。

从图1中也可以看出，世界专利申请总量较大的区域集中在美国、欧洲地中海沿岸、日本、韩国、中国、俄罗斯，图中不同颜色反映了专利申请的聚集程度。

正如前文所说：较高的专利申请量往往代表着较高的创新能力和专利意识，因此，我们也可以据此基本判断出创新能力较强的国家也正是老牌的美国、欧洲、日本以及新兴的中国和韩国。

2。 单位GDP专利申请 单位GDP的专利申请数量能够反映出一国的专利生产效率。

在此指标中，排在前两位的国家分别为韩国、日本，其每10亿美元GDP的专利产出为121.56件和86.53件。

俄罗斯、新西兰、中国、美国、德国分别为32.45、25.6、23.65、19.6、19.41。

值得注意的是，虽然美国的本国居民专利申请绝对数量高于俄罗斯和中国，然而将GDP这一因素考虑进来之后，中俄两国的比值却均高于美国，反映出这两个国家较高的专利生产效率。

3。 单位人口专利申请 把各国专利申请的绝对数量转换为各国每百万人口拥有的专利数，从这一指标来看，日本、韩国、美国、德国、新西兰排在前五位，人口数量较多的中国、印度、俄罗斯排名分别为20、16、58。

相比较这3国在专利申请量中的排名3、8、11，单位人口的专利申请数量要逊色的多。

（二授权量分析 从专利受理机构的角度看：世界专利受理机构的专利授权总量约为72.7万件，其中，美国专利商标局授予的专利为173 770件，日本为141 399件，韩国为120 790件，中国为57 786件，俄国为23 299件，德国为21 034件，这6个国家的专利授权量占世界专利总授权量的71.1%。

从被授权专利的来源国家的角度看：日本在这一方面占据领先位置，达到217 364件其后依次是美国、韩国、德国、中国，分别为154 760件，102 633件，56 091件和26 292件。

能够反映出世界被授予专利的数量分布：北美、欧洲、东亚地区是专利授权量最集中的地区，大洋洲也有相当的专利获得核准，而非洲和拉丁美洲国家除了巴西、南非、埃及等国家，所获得的专利授权数量较专利发达国家相比差距很大。

（三有效专利分析

知识产权专家称：经济危机时刻，创新非常重要

申请流程依据专利法，发明专利申请的审批程序分为受理、初审、公布、实质审查和授权五个阶段：（1）受理阶段专利局收到专利申请后进行审查，如果符合受理条件，专利局将确定申请日，给予申请号，并且核实过文件清单后，发出受理通知书，通知申请人。

如果申请文件未打字、印刷或字迹不清、有涂改的；或者附图及图片未用绘图工具和黑色墨水绘制、照片模糊不清有涂改的；或者申请文件不齐备的；或者请求书中缺申请人姓名或名称及地址不详的；或专利申请类别不明确或无法确定的，以及外国单位和个人未经涉外专利代理机构直接寄来的专利申请不予受理。

（2）初步审查阶段经受理后的专利申请按照规定缴纳申请费的，自动进入初审阶段。

初审前发明专利申请首先要进行保密审查，需要保密的，按保密程序处理。

在初审时要对申请是否存在明显缺陷进行审查，主要包括审查内容是否属于《专利法》中不授予专利权的范围，是否明显缺乏技术内容不能构成技术方案，是否缺乏单一性，申请文件是否齐备及格式是否符合要求。

若是外国申请人还要进行资格审查及申请手续审查。

不合格的，专利局将通知申请人在规定的期限内补正或陈述意见，逾期不答复的，申请将被视为撤回。

经答复仍未消除缺陷的，予以驳回。

发明专利申请初审合格的，将发给初审合格通知书。

对实用新型和外观设计专利申请，除进行上述审查外，还要审查是否明显与已有专利相同，不是一个新的技术方案或者新的设计，经初审未发现驳回理由的。

将直接进入授权秩序。

（3）公布阶段发明专利申请从发出初审合格通知书起进入公布阶段，如果申请人没有提出提前公开的请求，要等到申请日起满18个月才进入公开准备程序。

如果申请人请求提前公开的，则申请立即进入公开准备程序。

经过格式复核、编辑校对、计算机处理、排版印刷，大约3个月后在专利公报上公布其说明书摘要并出版说明书单行本。

申请公布以后，申请人就获得了临时保护的权利。

（4）实质审查阶段发明专利申请公布以后，如果申请人已经提出实质审查请求并已生效的，申请人进入实审程序。

如果申请人从申请日起满三年还未提出实审请求，或者实审请求未生效的，申请既被视为撤回。

在实审期间将对专利申请是否具有新颖性、创造性、实用性以及专利法规定的其它实质性条件进行全面审查。

经审查认为不符合授权条件的或者存在各种缺陷的，将通知申请人在规定的时间内陈述意见或进行修改，逾期不答复的，申请被视为撤回，经多次答复申请仍不符合要求的，予以驳回。

实审周期较长，若从申请日起两年内尚未授权，从第三年应当每年缴纳申请维持费，逾期不缴的，申请将被视为撤回。

实质审查中未发现驳回理由的，将按规定进入授权程序。

（5）授权阶段实用新型和外观设计专利申请经初步审查以及发明专利申请经实质审查未发现驳回理由的，由审查员作出授权通知，申请进入授权登记准备，经对授权文本的法律效力和完整性进行复核，对专利申请的著录项目进行校对、修改后，专利局发出授权通知书和办理登记手续通知书，申请人接到通知书后应当在2个月之内按照通知的要求办理登记手续并缴纳规定的费用，按期办理登记手续的，专利局将授予专利权，颁发专利证书，在专利登记簿上记录，并在2个月后于专利公报上公告，未按规定办理登记手续的，视为放弃取得专利权的权利。



磷酸铁锂电池技术专利申请呈上升趋势(一) 的介绍就聊到这里。


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