创造性或新颖性答复中的特征等同分析，标准版权保护，推进标准免费公开

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创造性或新颖性答复中的特征等同分析

一、“特征等同”的含义 《专利审查指南》第二部分第七章关于检索内容的部分，对“等同特征”这一概念给出解释：等同特征是指与所记载的技术特征相比，以基本相同的手段，实现基本相同的功能，达到基本相同的效果，并且所属技术领域的技术人员能够联想到的特征。

此外，与“等同特征”相关另一个概念是在专利侵权判定中的等同侵权。

等同侵权，是指被诉侵权技术方案有一个或者一个以上技术特征与权利要求中的相应技术特征从字面上看不相同，但是属于等同特征，应当认定被诉侵权技术方案落入专利权保护范围。

这里的等同特征，是指与权利要求所记载的技术特征以基本相同的手段，实现基本相同的功能，达到基本相同的效果，并且所属技术领域的普通技术人员无需经过创造性劳动就能够想到的技术特征。

其中，基本相同的手段，一般是指在被诉侵权行为发生日前专利所属技术领域惯常替换的技术特征以及工作原理基本相同的技术特征。

申请日后出现的、工作原理与专利技术特征不同的技术特征，属于被诉侵权行为发生日所属技术领域普通技术人员容易想到的替换特征，可以认定为基本相同的手段。

其中，基本相同的功能，是指被诉侵权技术方案中的替换手段所起的作用与权利要求对应技术特征在专利技术方案中所起的作用基本上是相同的。

其中，基本相同的效果，一般是指被诉侵权技术方案中的替换手段所达到的效果与权利要求对应技术特征的技术效果无实质性差异。

被诉侵权技术方案中的替换手段相对于权利要求对应技术特征在技术效果上不属于明显提高或者降低的，应当认为属于无实质性差异。

无需经过创造性劳动就能够想到，即对所属技术领域的普通技术人员而言，被诉侵权技术方案中替换手段与权利要求对应技术特征相互替换是显而易见的。

可见，《专利审查指南》中关于的“等同特征”的解释，与专利侵权判定关于等同侵权这一概念对“等同特征”的定义基本一致，因此业内对于“等同特征”的概念保持着较为一致的认知。

如果能确定对比文件中的某个特征与本申请中的某个特征属于“等同特征”，则可以以“特征等同”为理由得出本申请中的某个特征被对比文件公开的结论，这里的公开是指文字披露+作用相同，而不仅仅是文字披露，但是往往在审查意见中遇到的“公开”，有很大一部分仅仅是文字披露。

二、“特征等同”的使用陷阱 在创造性的审查过程中，“特征等同”这一理由出现频率非常高，因为“特征等同”这一理由一旦给出，就说明技术特征已经被公开。

因此审查员常常会采用的“特征等同”或“特征A相当于特征B”这一理由给出本申请中的某些特征被对比文件“公开”的审查意见。

但是通过对一些案例进行分析后发现，审查意见中采用的“特征等同”或“特征A相当于特征B”这一评述理由往往不够准确，因此，对于代理师来说，如果能识别出这类陷阱，则有助于顺利推进创造性的答复工作。

笔者通过对以往的一些案例进行汇总，认为审查意见中“特征等同”的使用陷阱往往存在于下面两种情形中。

（一）两个特征对应的特征相似，但是实际作用不同。

（二）两个特征对应特征的文字表述相似，但是实际作用不同。

三、关于“特征等同”的反驳思路 在遇到审查意见中指出两个特征等同时，一定要先鉴别两个特征是否真的等同。

还是要考虑三个相同、一个无需，也即基本相同的手段，实现基本相同的功能，达到基本相同的效果，并且所属技术领域的普通技术人员无需经过创造性劳动就能够想到。

四、关于“特征等同”的另类注意事项 在实际工作中，还会遇到一种比较特殊的情况，就是在新颖性的判断中，有时候会出现“技术特征完全相同技术领域相同但解决的技术问题不同”（大部分都是结构类特征）的案例，对于这种案例，在进行特征是否等同的判断时比较有争议。

如果还以上面提到的“等同特征”的三个相同一个无需的标准进行判断，则可以得出两个特征不等同的结论。

但是在实际处理过程中，有一种较为普遍的认识是：对于结构类方案，只要技术特征一样，技术领域也一样，则不再考虑其能够实现的功能和能够达到的效果。

例如，对于下面将要讲述的案例3就属于这种情况，也就是箱体隔板的结构是一样的，但是用途和目的不同，这种情况，审查意见一般倾向于认定两个特征属于等同特征。

笔者猜测审查意见得到这种结论的处理依据是：同一结构特征的新功能或效果会在未来不可避免地以别无选择（简称单行道（one-way-street）原则）的方式出现，这种新的功能和效果仅仅是原有特征附带的奖励式效果，因此不将这种功能和效果作为用于形成区别的功能和效果。

如果按照这种标准，在对“技术特征完全相同技术领域相同但解决的技术问题不同”的结构类案例进行判断时，就会得到特征等同的结论。

加强标准版权保护，推进标准免费公开

3月16日，“国家标准全文公开系统”网站上线运行，向社会提供标准全文免费查阅或下载服务。

该系统共收录3000余项强制性国家标准、6000余项推荐性国家标准，上线短短7日网站浏览量超过400万次，在线阅读超过10万次，标准下载超过5万次，网站受欢迎的程度可见一斑，免费公开的意义不言而喻。


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