日本发明专利数量，日本专利现状及日本申请时的几点思考

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日本发明专利数量，2020年日本发明专利统计分析报告——日本研发能力持续下滑

█武汉大学科教管理与评价研究中心 陈立新 张琳 黄颖 日本经济产业省特许厅（Japan Patent Office，JPO也称为日本专利局）成立于1885年，是负责日本工业产权事务的机构。

本报告主要统计已被日本专利局授权的专利，所以本报告所指的年份是专利授权的年份，以避免与专利申请的公开年和出版年产生混淆。

本报告的原始数据全部来源于日本专利局。

2020年，日本专利局授权专利总计179381项，比上一年少了526项，下降了0.29%，少于2015年的水平。

日本专利局在2012年和2013年的发明专利授权数量均超过27万项。

2020年比2013年减少了9万多项，下降了三分之一。

近年来全球在计算机和通信领域的专利授权数量大幅增加，而日本在这些领域的专利技术优势并不突出，其在电子、汽车、材料，以及其他一些传统技术领域具有很强的优势。

日本在通信、计算机等信息技术领域已经失去了领先的地位，这或许意味着日本专利技术的研发活动在2013年已经达到了顶峰，目前连续下行，其专利技术研发能力下滑的长期趋势已渐露端倪。

表31-1 日本专利局近几年授权的专利数量 179381 179908 194525 199577 203087 189357 -0.29% -1.08% 注：

增长率指2020年的增长率，年均增长指2015-2020年的平均复合增长率。

图31-1 近年来日本专利局授权专利数量 本报告利用日本专利局在其网站上提供的数据对发明专利的授权情况进行了统计和分析。

然后对专利的国际分类（IPC）进行统计，考察了不同技术类别的专利增长状况。

并且为了进一步深入考察不同技术种类的专利发展情况，本报告按照IPC划分了54个技术细分领域。

本报告还基于54个技术细分领域考察了世界各国机构在日本的专利状况和竞争态势。

在此基础上，本报告探讨了我国专利技术发展的一些规律和问题，以期为国家制定技术发展政策提供信息支撑，并为企业制定专利战略规划提供决策依据。

另外，本报告使用了许多绝对数量指标，也使用了一些相对数量指标。

绝对数量是指满足相关条件或符合相关标准的统计数量，例如专利授权数量。

相对数量是绝对数量的比值或者是绝对数量的归一化，例如份额、占比或比例等数据。

在某些情况下，例如在研究专利数量增长时，使用相对数量指标可能会更合理一些。

本报告在一定条件下做到了数据准确，分析合理。

但是因为数据量比较大，统计口径有时难以明确界定，统计标准也难以完全一致，加之技术水平有限并且个人能力和认识不足等主客观因素，致使某些数据出现统计上的口径误差和分析上的偏差，甚至出现疏漏，也是在所难免。

最后需要特别指出的是，本报告所给出的数据仅仅是一种宏观的观察现象。

如果这些数据或指标用来作为专利政策制定的依据或专利评价的标准，则需要特别谨慎。

特别是在微观层面上，这些统计数据只是一种现象，往往会存在严重的缺陷和不足。

尽管如此，这些数据和指标仍然是规划技术发展战略，制定专利政策，评价企业专利研发能力的一种比较理想的参考依据。

感谢河南师范大学梁立明教授、科技部中国科学技术发展战略研究院武夷山研究员、大连理工大学丁堃教授对本报告的大力支持与帮助。

同时，向以不同形式对本报告提出意见和建议的专家学者们表示诚挚的感谢。

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日本发明专利数量，日本专利局发布2020年专利统计

如图1所示，日本专利局2020年共计受理288，472件发明专利申请案，相较2019年降幅约为6.3%，其中67，634件为PCT (Patent Cooperation Treaty) 国际申请进入日本国家阶段的案件。

发明专利申请案的案件数自2012年以来连续下滑，但基本上每年受理案量均有达到30余万件，2020年首度跌破30万大关，创下历年来新低。

细究其中，PCT国际申请案进入日本国家阶段的发明专利申请案件量呈现每年微幅成长趋势，整体案量下滑主因在日本国内发明专利申请案件量逐年下降，推估2020年应受新冠病毒疫情影响，案件量相较2019年降幅达8.3%。

如图2所示，2020年发明专利申请案核准件数共计179，383件，相较于2019年略减527件。

图1 日本专利局历年发明专利申请件数统计 图2 日本专利局历年发明专利核准件数统计 2020年向日本专利局提出专利申请案的前10大外国申请来源国排名如表1所列，盘据发明专利案及设计专利案件数前3名的申请人国籍分别是美国、中国大陆及韩国，中国台湾则排名第9名。

相较于2019年，2020年向日本专利局提出新型专利案的前5大申请人来源国排名大洗牌，中国大陆跃升第1名，案件量增幅近60%（2019年件数计501件），中国台湾则退居第2名，案件量降幅约15%（2019年件数计770件），来自美国的案件虽然仅比2019年减少8件，但因为来自韩国的案件量降幅达28%（2019年件数计58件），故美国挤入前3名。

表1 前10大申请人来源国排名 2020排名发明专利（件数）新型专利（件数）设计专利（件数）1美国 (22，451)中国大陆 (799)美国 (2，350)2中国大陆 (8，406)中国台湾 (652)中国大陆 (2，182)3韩国 (5，881)美国 (44)韩国 (913)4德国 (5，540)韩国 (42)德国 (676)5瑞士 (2，602)德国 (19)瑞士 (628)6法国 (2，375)N/A荷兰 (374)7英国 (1，946)N/A法国 (358)8荷兰 (1，861)N/A英国 (302)9中国台湾 (1，442)N/A中国台湾 (236)10瑞典 (1，164)N/A意大利 (209) 如图3所示，2020年日本专利局共计受理6，018件新型专利申请案，2019年受理5，241件，增幅约15%，这是继2018年案量连续2年减少至5千多件以来，首次恢复6千件大关。

如图4所示，2020年核准的新型专利5，518件，2019年则为5，033件；2020年新型技术评价报告申请件数221件；2019年申请289件。

整体而言，2020年除了新型技术评价报告申请件数相较于2019年略减之外，新型专利申请件数及核准件数皆有增加。

图3 日本专利局历年新型专利申请件数统计 图4 日本专利局历年新型专利核准件数统计 如图5所示，2020年设计专利申请件数共计31，752件，较2019年略增0.83%。

设计专利申请件数自2011年以来，除了2014~2015年未达30，000件之外，整体观之设计专利申请件数维持微幅成长趋势。

图5 日本专利局历年设计专利申请件数统计 如图6所示，2020年设计专利核准件数共计26，417件，较2019年略减4.1%。

图6 日本专利局历年设计专利核准件数统计 审查时效方面， 2019年会计年度（2019年4月至2020年3月），发明专利审查意见通知书首次发出时间平均为9.5个月，略高于2018年会计年度（2018年4月至2019年3月）平均之9.3个月；2019年会计年度总待审时间平均为14.3个月，同样略高于2018年会计年度平均14.1个月。

设计专利申请案于2019年会计年度平均发出首次审查意见通知书时间为6个月，2018年会计年度平均时间为6.2个月。

总待审时间，2019年会计年度平均为6.8个月，2018年会计年度平均为7个月。

日本专利局2020年受理发明专利案加速审查件数共计22，401件，2019年受理22，912件，2020年平均2.7个月可发出首次审查意见通知书，2019年平均2.5个月即可发出。

原则上超级加速审查约1个月内会发出首次审查意见通知书，日本专利局2020年受理超级加速审查共计1，196件，平均0.9个月发出首次审查意见通知书；2019年则是受理1，125件，平均0.6个月即可发出首次审查意见通知书。

2020年设计专利申请案之加速审查件数为254件，平均2个月发出首次审查意见通知书，2019年加速审查件数为218件，平均1.7个月发出首次审查意见通知书。

日本发明专利数量，隆天律丛∣2020年日本专利现状及日本申请时的几点思考

引 言 日本专利相关制度与中国存在许多相同之处，也存在着明显差异。

特别值得注意的是，日本针对驳回决定提出复审后，撤销驳回决定的成功率达到70%。

基于这一点，对于收到驳回决定后的相应处理上，存在不同。

中国企业在日本提出专利申请而被驳回时，笔者建议不要轻易放弃后续应对，继续提复审请求，争取最终获得授权。

在此，本文主要基于日本特许厅近日公开的《2021特许行政报告白皮书》所公开的数据和资料，介绍日本专利现实情况及其动态。

另一方面，日本企业在ASEAN主要国（新加坡，印度尼西亚，马来西亚，越南，菲律宾）的发明专利申请量近年来存在较大增长，重视在新兴国家的专利布局和拓展开发。

发 明 专 利 发明专利申请量 日本特许（中国所称的发明专利）量总体呈减少的趋势，去年也因受到新冠肺炎疫情的严重影响，企业研发工作许多处于半停滞状态。

日本是专利申请大国之一，企业较为重视专利申请以及维权，大多数的企业内部设有知识产权部。

即使是小企业，没有设置知识产权部门，他们也可通过当地设置的发明协会获得支援和帮助。

随着时间推移，就日本发明专利的申请量而言，2011年为34万件，2015至2017年之间虽有小幅的增长，但2020年的发明专利申请量跌破了30万件，减少幅度较大，减少到28.8万件（参照图1）。

但从发明专利的提出实质审查请求案件量来看，不考虑申请与实质审查请求的时间滞后性，基本维持与2019年相同的数量（参照图2）。

日本特许厅也是PCT国际申请的国际受理局之一，与国内申请数减少的趋势对应，2020年也出现一定程度的减少，与2019年相比，减少幅度达到4.5%（参照图3）。

日本企业的海外拓展方面，开始较为重视在新兴国家的专利布局和拓展开发。

从在ASEAN主要国（新加坡，印度尼西亚，马来西亚，越南，菲律宾）的发明专利申请来说，较去年增加12.3%，达到5万3千余件。

图1：

日本发明专利申请的年度变化图 图2：

发明专利的实质申请请求案件的年度变化图 图3：

PCT国际申请量的年度变化图另外，日本以外的他国申请人2020年在日本的申请量较去年相比减少2.3%，这主要是由于比重占整体68.2%的来自美国和欧洲的申请量较去年有所减少，而来自中国和韩国的申请分别较去年增加5.8％、4.4％(参照图4)。

图4：

外国申请人的年申请量 发明专利实质审查请求及授权率 发明专利实质审查请求案件量，2011年25万3千件，2020年23万2千件（参照图5）。

提交申请的时间与实质审查的时间之间，虽然存在一定的时间差，但粗略可知，提出的发明专利申请中，每年约有20%至25%不等的发明专利申请并未提出实质申请，而是选择自行放弃。

另一方面，自2011年以来，经实质审查后授予发明专利权的授权率相对有所提高。

2020年实际进行了实质审查的发明专利申请量约为22.23万件，授权发明专利权约为16.48万件，由此大体上可知：

相对于实施实质审查的发明专利申请量而言，其授权率略接近73.5%。

图5：

发明专利实质审查量的年度变化图

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