专利发明人数量少，IPO专题：专利数量少的审核要点及合规建议

有不少专利申请人咨询乐知网律师这一问题，关于 专利发明人数量少 的详细内容，由于咨询的人较多，有一定的普遍性，乐知网已写成参考文章。

【IPO专题】专利数量少的审核要点及合规建议（附案例）

专利作为技术的主要载体，是企业核心竞争力的体现之一，其权属完整性、是否存在重大纠纷、取得或者使用是否存在重大不利变化历来是IPO审核部门的关注重点。

有鉴于此，我们根据项目经验及相关公开信息的梳理和分析，总结归纳影响企业IPO的六大典型专利问题并提出合规建议，以文章连载的形式供拟A股上市企业及相关方参考和讨论。


专利数量可以一定程度上地反映企业的研发实力、市场竞争力、知识产权保护意识和策略等情况，A股各板块均对拟上市企业的发明专利数量予以一定的关注及要求：

1。科创板优先支持符合国家科技创新战略、拥有关键核心技术等先进技术、科技创新能力突出、科技成果转化能力突出、行业地位突出或者市场认可度高等的科技创新企业发行上市。

根据《科创属性评价指引（试行）》规定，科创板上市需要至少满足“形成主营业务收入的发明专利5项以上”的条件。

但是，拥有5个发明专利仅仅是最低标准，并不意味着5项发明专利就能过审。

不少企业虽达到该门槛要求，也仍因专利数量问题遭受质疑。

2。创业板的定位是适应发展更多依靠创新、创造、创意的大趋势，主要服务成长型创新创业企业，支持传统产业与新技术、新产业、新业态、新模式深度融合。

虽然创业板没有类似科创板的科创属性评价标准对专利数量做硬性指标规定，但是创新、创造和创意的衡量指标离不开专利的数量及其先进性。

3。北交所重点支持专精特新中小企业。

根据项目经验及公开案例分析归纳，拟上市企业专利数量较少的，交易所审核部门常见关注要点及问询方式包括：企业发明专利较少的原因；与竞争对手的比较情况；报告期内无新增发明专利或发明专利数量少的原因以及是否具有相应的研发能力支撑公司业务发展。

有些公司为满足专利数量上的要求，弥补研发实力不足，采用从外部购买的方式取得专利，针对这一情况，审核机构又将关注继受专利容易产生的权属纠纷、技术依赖等问题。

（一）申报上市文件中真实、准确地披露专利数量，确保专利披露数量在各阶段申报文件上的一致性。

虽然专利数量受到专利申请审查程序的影响，在不同时间段可能合理地存在不一致现象，但一些企业在不同阶段的不同文件中，在这些客观事实原因之外，会不合理地出现数量披露不一致的现象。

上海翼捷工业安全设备股份有限公司首次公开发行股票并上市过程中因招股说明书披露发明专利数量不准确、注册申请文件披露发明专利数量存在矛盾收到了证监会的警示函。

（二）上市申报时存在专利数量少的问题，充分说明原因及合理性，如：基于行业特性和产品的特点，一般以非专利技术的形式体现或相关技术具备申请专利的条件，但出于技术保密考虑，通过加强内部技术管控的方式维护相关技术的保密性。

（三）充分论证企业具备持续研发能力，具体可从企业具备成熟的研发体系和研发团队、具备有效的研发技术人才培养机制和人才激励机制、核心技术人员具有较强的专业背景和经验积累等方面予以说明。

（四）研发投入不足以及缺乏专利意识是导致企业发明专利数量少的直接原因，企业在加强研发投入同时，应有策略地开展专利布局，为未来申报上市交出高质量专利成绩单做好准备：

1。数量布局 拟上市企业应当在上市申报前通过自主研发取得尽可能多的发明专利，从而直观体现发行人具有较强的科创属性，以减少上市审核部门的疑虑。

2。质量布局 《科创属性评价指引（试行）》的四项常规指标和五项例外条款中分别提出了“形成主营业务收入的发明专利5项以上”“形成核心技术和主营业务收入的发明专利（含国防专利）合计50项以上”的要求。

即企业所申请专利的技术领域应该是“形成主营业务收入”“形成核心技术和主营业务收入”的技术产品或服务所在的领域。

3。时间布局 报告期内的专利申请数量是否具有稳定性和连续性，能够侧面反映出拟上市企业是否具有持续研发能力以及技术是否具有先进性。

如果在报告期内没有持续申请并获得发明专利而是出现临近上市前的集中申请，很容易被认为是为了满足上市要求的专利数量而进行的申请。



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关键词： 如何申请专利 发明专利申请