专利权从何时起生效，建立对价分享机制化解专利转化难题

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专利权从何时起生效

申请流程依据专利法，发明专利申请的审批程序分为受理、初审、公布、实质审查和授权五个阶段：（1）受理阶段专利局收到专利申请后进行审查，如果符合受理条件，专利局将确定申请日，给予申请号，并且核实过文件清单后，发出受理通知书，通知申请人。

如果申请文件未打字、印刷或字迹不清、有涂改的；或者附图及图片未用绘图工具和黑色墨水绘制、照片模糊不清有涂改的；或者申请文件不齐备的；或者请求书中缺申请人姓名或名称及地址不详的；或专利申请类别不明确或无法确定的，以及外国单位和个人未经涉外专利代理机构直接寄来的专利申请不予受理。

（2）初步审查阶段经受理后的专利申请按照规定缴纳申请费的，自动进入初审阶段。

初审前发明专利申请首先要进行保密审查，需要保密的，按保密程序处理。

在初审时要对申请是否存在明显缺陷进行审查，主要包括审查内容是否属于《专利法》中不授予专利权的范围，是否明显缺乏技术内容不能构成技术方案，是否缺乏单一性，申请文件是否齐备及格式是否符合要求。

若是外国申请人还要进行资格审查及申请手续审查。

不合格的，专利局将通知申请人在规定的期限内补正或陈述意见，逾期不答复的，申请将被视为撤回。

经答复仍未消除缺陷的，予以驳回。

发明专利申请初审合格的，将发给初审合格通知书。

对实用新型和外观设计专利申请，除进行上述审查外，还要审查是否明显与已有专利相同，不是一个新的技术方案或者新的设计，经初审未发现驳回理由的。

将直接进入授权秩序。

（3）公布阶段发明专利申请从发出初审合格通知书起进入公布阶段，如果申请人没有提出提前公开的请求，要等到申请日起满18个月才进入公开准备程序。

如果申请人请求提前公开的，则申请立即进入公开准备程序。

经过格式复核、编辑校对、计算机处理、排版印刷，大约3个月后在专利公报上公布其说明书摘要并出版说明书单行本。

申请公布以后，申请人就获得了临时保护的权利。

（4）实质审查阶段发明专利申请公布以后，如果申请人已经提出实质审查请求并已生效的，申请人进入实审程序。

如果申请人从申请日起满三年还未提出实审请求，或者实审请求未生效的，申请既被视为撤回。

在实审期间将对专利申请是否具有新颖性、创造性、实用性以及专利法规定的其它实质性条件进行全面审查。

经审查认为不符合授权条件的或者存在各种缺陷的，将通知申请人在规定的时间内陈述意见或进行修改，逾期不答复的，申请被视为撤回，经多次答复申请仍不符合要求的，予以驳回。

实审周期较长，若从申请日起两年内尚未授权，从第三年应当每年缴纳申请维持费，逾期不缴的，申请将被视为撤回。

实质审查中未发现驳回理由的，将按规定进入授权程序。

（5）授权阶段实用新型和外观设计专利申请经初步审查以及发明专利申请经实质审查未发现驳回理由的，由审查员作出授权通知，申请进入授权登记准备，经对授权文本的法律效力和完整性进行复核，对专利申请的著录项目进行校对、修改后，专利局发出授权通知书和办理登记手续通知书，申请人接到通知书后应当在2个月之内按照通知的要求办理登记手续并缴纳规定的费用，按期办理登记手续的，专利局将授予专利权，颁发专利证书，在专利登记簿上记录，并在2个月后于专利公报上公告，未按规定办理登记手续的，视为放弃取得专利权的权利。

建立对价分享机制化解专利转化难题

“专利发展的完整链条应是实现科学技术化、产业产品化、产品产权化、产权效用最大化。

”暨南大学法学院、知识产权学院副院长徐瑄教授认为，对知识产权的保护涉及用何种分配体制，激励所有人分享知识产权利益。

然而她认为，目前大家对此缺乏共识。

作为国家社会科学基金特别委托项目《贯彻科学发展观实施知识产权战略研究》首席专家，专利如何实现产业化是徐瑄十几年来一直关注的问题。

“由于统计口径的原因，我国专利转化率数据不尽相同。

”北京市知识产权局实施处处长马鸿雅介绍，世界银行公布的数据为5%，而前几年我国有城市做过调查，宣称当地专利转化率达70%以上。

“我觉得这些站不住脚。

” 中国发明协会发明创业促进中心主任邹定国也注意到了这个问题。

他提供了一组数据：2002—2008年我国国内企业、个人、大专院校和科研院所所有的三种专利的专利实施许可备案登记共2735项。

“发明人自己创业，或企业专利直接转化应用、或者因没有备案三种情况的数目无法统计，总量应为统计数5倍左右。

”而至2008年年底，国内有效专利数为923757件，转化实施比例相当低。

“知识产权纲要的‘创造、运用、保护、管理’八字方针中，‘运用’是核心，没有运用谈不上创造，更谈不上保护和管理。

当前最突出的矛盾是运用很不够，专利成果的转化率低。

” “我国在知识产权制度设计上存在疏忽，这是要害所在。

”徐瑄分析指出，我国缺乏对知识产权制度这一“舶来品”的本质认识：最大限度地保护了资本持有者这一利益最大主体，而对发明人缺少价值上的保护。

徐瑄认为，知识产权的理想运行模式，是建立互利共赢的分享机制，达到不同代表能在一个链条上互利共赢，但现状和理想的平衡状态相差很远。

“目前我国没有按资本和劳动价值规律去分配，资本持有人享有太多，发明人持有太少。

” 由于资本持有者和发明人对如何分配缺乏共识，导致的后果之一是发明人和资本持有者之间的对话处于博弈僵局状态：资本持有者认为缺少自己，对方实现不了市场价值；发明人认为没有技术，资本也无法“发酵”。

“专利授权证书不单单是发明创造获得成功的证明，更是一个无形资产的产权证书，是一件商品。

”邹定国指出，专利具有商业价值和使用价值的二重性。

然而在专利权申请时，由于专利审查制度的特殊性，只能由专利权申请单位或个人来衡量一项专利技术和产品是否具有商业转化价值，从而导致大量不具备商业转化价值的专利成果涌入了技术交易市场。

他建议，对目前专利成果商业化、产业化的流程进行改进，在发明创新技术研发之前先考虑到市场需求，即市场需求驱动—发明创新技术研发—专利申请—专利授权—产业化。

“通过建立对价的分享机制，资本持有者和发明人之间有一个巨大的潜在空间。

”徐瑄提出，可通过三个合同让发明人和资本持有者成为共同体：第一，先买专利，小部分现金加上一个允诺，保证能签第二个合同；第二，利益不定，可以给发明人股权，让其先把技术给出去；第三，各取所需。

“整个过程需要靠诚信，保证资本持有者和发明人的利益。

”

专利支撑我国重型煤矿机械行业崛起

目前，我国煤炭年产量约占全球总量的40%，发达的采煤业培育了一大批采煤机械制造商，其中一些大型企业带动了我国重型煤矿机械行业的崛起。

例如，中国煤炭海外开发公司向俄罗斯最大的煤矿企业出口了大型放顶煤“三机成套”煤矿机械设备，相关设备全部由国内企业研发、制造；三一重型装备有限公司推出了全球截割功率最大、截割面积最大、破岩硬度最高、重量最大的全岩掘进机，还具备了重型煤矿机械的综合配套能力；兖矿集团不但斥资200多亿元收购国外企业，还实现了采煤技术与设备的大规模出口。

我国重型煤矿机械行业的发展离不开精细、有力的专利保护。

此前，曾有企业仰赖技术秘密对企业进行保护，遭受了较大损失。

例如，山东某煤矿机械设备制造企业的离职人员把技术泄漏给其他多家企业，给公司造成了巨大损失。

尽管该离职人员被判刑1年，罚金5万元，但是相关技术已进入公知领域，任何人都可以免费、自由使用。

类似的案例表明：及时申请专利，把大量专有技术转化为专利技术，是我国重型煤矿机械骨干制造企业实现全球性崛起的战略之一。

重型煤矿机械企业分布 可喜的是，我国一些大型企业已经就大量自主创新成果申请了专利。

例如，中煤集团相关企业公开煤矿采掘机械专利文献490多篇，在液压支架、采煤机密封系统、电子液压控制系统、精密焊接、矿用链条、减速器等核心技术领域将实现技术突破；三一重型装备有限公司提交了数百件专利申请，在井下综掘、全自动刨煤、矿井提升、露天矿井开采、煤炭洗选加工等领域显示出了全面、深入的专利挖掘能力；兖矿集团相关企业合计公开煤矿采掘机械专利文献数百篇，是全国煤炭行业中申请国外专利数量最多的企业，其向国外转让煤矿采掘专利技术，收入数亿元。

其他一些企业也公开了不少专利文献。

例如，郑州煤矿机械集团在液压支架领域公开的专利文献数量最大，涉及煤炭采掘工作主要用到挖掘机、液压支架、刮板运输机等。

淮南长壁煤矿机械有限公司在锻造齿轨座、带轴承限矩离合器等领域有较强的专利实力；淮南煤矿机械厂在嵌合式带式输送机机身结构、新型铰接托辊组调偏机构、悬臂式掘进机的弯曲型切割减速器、悬臂式掘进机的前置齿条油缸回转台等领域公开了不少专利文献。

佳木斯煤矿机械有限公司在掘进机领域的专利部署密度较大。

其在掘进机截割轨迹及断面成形控制系统、掘进机助推装置、掘进机内喷雾给水装置、掘进机油温油位监控装置、掘进机隔爆壳体门闭锁装置、掘进机油箱内置管翅式冷却器、掘进机和锚杆钻机液压装置、掘进机截割头螺旋滚筒等领域公开专利文献数十篇。

河北冀凯实业集团有限公司的专利主要保护钻进器，分别有近距增速式硬岩深孔钻进器、水动力马达式硬岩深孔钻进器、近距增速式硬岩深孔钻进器、水动力马达式硬岩深孔钻进器等。

衢州煤矿机械总厂在凿岩机、气体压缩机、活塞压缩机、乳化液钻机等领域披露了不少专利文献，而且其近3年的专利部署密度有明显增大趋势；石家庄中煤装备制造有限公司在气动履带式液压钻车、防塌孔钻具、轻型单体液压支柱、气动钻机限速机构、气动履带式液压钻车等领域有较强的专利实力。

西北煤矿机械厂近期披露的专利较少，但是其部署专利的时间较早，早期的专利申请量较大，分布的技术领域也较广。

该企业公开了钻机用自动锁紧调心防尘机构、钻机底座、可拆式输送带卷带芯轴、可伸缩带式输送机卷带装置等专利文献。

张家口煤矿机械有限公司的专利部署侧重如下技术领域：减速器综合监测设备、破碎机锤头液压拆装装置、液压缸、皮带传动短轴组件、链轮链窝成型加工刀具、活中板交叉侧卸机头架等；北京煤矿机械有限公司在液压支架、阀门、千斤顶等领域申请专利数十件。

重型煤矿机械专利技术分布 从近几年的发展看，三一重型装备有限公司的专利挖掘密度居同行业第一位。

其专利覆盖了相关领域的核心技术，具有巨大的市场应用前景。

国内其他一些骨干煤机制造企业近2年也明显增大了专利申请量。

从这些企业的专利文献看，国内重型煤矿机械行业近期的专利挖掘竞赛主要分布在如下技术领域： 液压支架。

如200810049630.2号文献涉及一种用于异型巷道支护的液压支架，包括底座，设置在底座上的液压伸缩立柱，设置在液压伸缩立柱顶端的顶梁，以及与顶梁后部连接的掩护梁；200720089273.3号文献涉及一种用于液压支架的推移杆。

掘进设备。

如200710010040.4号文献涉及一种窄机身掘进机。

它可截割中等硬度的全岩巷道或半煤岩巷道；200610134080.5号文献涉及一种全自动掘进机。

它由航天导航定位仪通过RS-232接口与上位机通讯，将掘进机特征提取值和导航计算值传送到上位机进行数据特征融合，实时检测掘进机在惯性空间的绝对位置坐标；200620152753.5号文献涉及一种大坡度掘进机；200720013414.3号文献涉及一种硬岩掘进机。

锚杆机。

如200620091467.2号文献涉及一种液压锚杆机，包括动力头、滑动机座、滑动架、主机架、支撑头、支架、液压油缸、液压泵站和电控箱等，可实现煤矿巷道钻孔和锚杆的锚装；200620090953.2号文献涉及一种锚杆机及其电磁阀防爆装置。

一体机。

如200710010159.1号文献涉及一种掘锚一体化机器；200720014106.2号文献涉及一种掘、锚、护一体化的掘锚机，包含掘进机、锚杆机、支护机；200610046860.4号文献涉及一种掘锚钻复合机，由掘进机、锚杆机、钻探机组成。

控制方法。

如200710010006.7号文献涉及一种掘进机截割进给量自动控制方法。

截割头进给时，它可根据截割负载变化，自动改变截割头进给量。

输送设备。

如200720013767.3号文献涉及一种用于煤矿工作面输送设备的支撑刮板，夹装在输送机的圆环链上，支撑刮板为上、下刮板对称结构，上、下刮板两端通过螺栓横向连接。

它是煤矿工作面输送设备的核心零部件；200720015504.6号文献涉及一种埋刮板式输送链。

它安装在电机减速机驱动的主动轮与从动轮上，包括链板、链节、链板节、销轴、刮板。

稳定设备。

如200720013951.8号文献涉及一种掘进机水平侧支撑稳定装置，设有液压系统和后支撑，后支撑内设置侧支撑油缸，液压系统与侧支撑油缸相连，侧支撑油缸的一端与后支撑联接，另一端与作用于巷道侧壁的联接座相连。

截割头。

如200610046861.9号文献涉及一种水密封外置的掘进机截割部截割头；200710158926.3号文献涉及一种掘进机用截割头结构。

它与掘进机的盘根座通过螺栓在盘根座后端部连接，盘根座后端部安装有可拆卸耐磨板。

装运设备。

如200720013952.2号文献涉及一种铲斗式装运机。

其履带行走机构安装在机架两侧，运输机安装在机架中部，液压系统安装在机架上，锚杆动力源安装在机架侧面，铲斗部铰接在机架上；200820011675.6号文献涉及一种混凝土搅拌运输矿车。

它设有安装在平板矿车上的支架、托辊、搅拌筒、减速机、防爆电机。



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