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一文看懂 IPO上市过程中知识产权风险有哪些

专利代理 发布时间：2023-09-27 16:41:34 浏览: 次


 
对于科技企业来说，知识产权保护是企业研发投入能够转化为竞争优势的重要保障。 这也是企业在上市过程中的重中之重。 梳理企业在IPO上市过程中可能遇到的知识产权风险，为上市过程中知识产权风险排查提供参考。
 
拟上市公司科技创新能力调查
 
1、科技创新属性考察
 
科创板定位为专门针对科技创新企业的全新市场，比“硬科技”科技企业具有更大优势。 但科创板对企业的科技创新属性提出了更高的要求。 截至2021年，科创板500多家IPO企业中，共有205家企业被问及科技创新属性。 最新的《科技创新属性评价指引（实施例）》要求科创板上市企业必须满足常规指标：“支持和鼓励相关行业和领域符合以下四项的企业申请科创板上市的指标 科创板上市：（一）近三年研发投入占营业收入5%以上，或近三年累计研发投入超过6000万元；（2）研发人员占员工总数的比例不高，超过10%；（3）公司主营业务申请发明专利5项以上；（4）营业收入复合增长率最近三年达到20%，或者说上一年营业收入达到3亿元。
 
除上述明确指标外，上海市证监会还将通过发行人的技术先进性、核心技术来源、科技创新能力等综合衡量拟上市公司是否具有科技创新属性。初步审查。 拟申请科创板上市的企业应尽快严格自查企业是否符合科技创新属性指标，综合考虑和分析自身科技创新能力，通过企业自身或专业机构，从市场、产品、技术、知识产权等方面提出合理方案，解决不足。 布局有针对性、高效提升企业科技创新属性。
 
2、技术先进性和研发能力考察
 
技术先进性是企业竞争优势的重要条件，企业的研发能力是发行人技术先进性的重要保障。 特别是科创板进一步强调了企业研发能力的技术先进性和可持续性。
 
核心技术是否先进、自主，是拟IPO企业上市过程中的红线问题，应予以充分重视。 IPO报告期内，如果发行人与大学联合申请大量专利，省委不仅会批评公司与大学之间是否存在知识产权问题，还会进一步批评公司是否存在知识产权问题。有这样做的独立性。 以及持续的研发能力。
 
3、核心知识产权的稳定性
 
对于技术创新企业来说，核心知识产权一般是指核心专利，专利的稳定性一般是指专利申请授权后抵抗无效权利要求的能力。 专利稳定防控工作的重点是围绕主要产品的核心技术布局专利，形成专利池，替代单一核心技术专利的通病。 建议企业通过专利池保护主要产品的核心技术。 即使部分专利被无效，专利池中仍有其他专利可以继续发挥专利保护作用。 这有效解决了上市期间涉及核心技术专利无效问题及对市场的影响。 对公司持续生产经营造成重大不利影响的问题，能够充分保障核心知识产权的稳定性。
 
知识产权侵权风险排查
 
1、主要产品专利侵权风险排查
 
如果公司主要产品遭遇大规模专利侵权诉讼，发行人将面临核心技术停止使用、承受巨额损失等风险，公司上市进程也将放缓甚至暂停。 针对主要产品的专利侵权风险，企业可采取以下应对策略： 1）通过专利风险预警、FTO尽职调查等方式排查风险专利，同时规避存在侵权专利的专利，规避相应的侵权风险。 ; 2）针对存在潜在侵权风险的专利，制定应对方案，例如对相应风险专利专利宣告或设立专利无效储备金。
 
2、商业秘密纠纷调查
 
科技企业商业秘密纠纷日益普遍。 其形成的原因往往与研发人员的流动密切相关，或者源于相关发明人的个人专利申请的披露。 对于企业来说，尤其是研发人员流动频繁、技术交易活动较多的企业，在日常经营活动中，除了关注市场和产品动态外，还必须注重对研发人员的持续跟踪和分析。竞争公司的专利。
 
针对企业商业秘密纠纷风险，企业应从实际执行层面组建知识产权管理部门（最好与法务部门并列），并在知识产权管理部门内配备专门的商业秘密管理部门或人员负责商业秘密的制定和实施。 管理系统。 同时，针对不同类型的商业秘密，应当采取适当的归档管理方法，建立系统、完整、全面的保密制度。 此外，还要反复进行保密宣传，培养员工的保密意识和合规意识。
 
3、软件著作权侵权风险排查
 
办公软件侵权在公司运营中相当普遍，尤其是对软件下载管理不严格的公司。 公司内部员工会通过非官方渠道下载盗版软件。 当侵权行为发生时，企业往往浑然不觉。 最终造成高昂的赔偿费用。 南京市栖霞区一家企业在梳理上市过程中的知识产权风险时，发现其办公软件及其设计部门使用的CAD软件因使用盗版软件而涉嫌侵犯软件著作权。
 
企业要定期监测内部办公软件的使用情况，持续加大对企业员工使用正版软件的宣传教育。 此外，企业还应将知识产权保护相关法律法规纳入员工培训课程，普及教育软件相关法律知识，提高员工知识产权保护法律意识。
 
知识产权布局与合规管理
 
1、核心技术知识产权布局与保护
 
企业的知识产权布局才能体现其创新能力、技术储备和市场竞争力。 知识产权的种类、数量、获取方式反映了知识产权对主营业务和产品的支持程度以及知识产权布局的完整性。
 
对于核心技术、核心产品，要注重知识产权的全面布局。 不仅要关注专利申请的质量，更要关注专利申请的规划。 专利地域布局要综合考虑目标市场。 同时，要结合具体行业，采取相应的方法。 专利申请策略平衡专利申请和商业秘密保护，从而形成知识产权壁垒，为企业的生产经营提供支持。 此外，对于企业的非技术性知识产权，还应积极寻求版权、商标权的合理布局，实现对自身知识产权的全面保护。
 
2、知识产权与主营业务有效匹配和支撑
 
知识产权是否与主营业务相匹配、支撑，是上市监管机构重点关注的问题。 在产生核心技术的过程中，应及时申请专利，使创新技术成果得到充分保护。 在企业专利积累和布局的过程中，产生与主营业务相对应的核心专利。
 
企业要围绕主业布局专利，尽力在主业细分领域进行深度专利挖掘，展示企业的技术先进性和核心研发能力。 企业可以对产生其主营业务的一项核心技术安排一项主专利和多项相关衍生专利进行联合保护，既体现了技术先进性，又充分保护了企业的核心技术。
 
招股说明书中知识产权信息的合理、准确披露及初步审核
 
1.知识产权信息准确披露和初审
 
公司在招股说明书中是否准确披露其知识产权信息是审核机构的重要关注点。 关键在于公司是否披露其核心知识产权和核心技术人员。 核心知识产权是指企业最能体现其与竞争对手差异性的技术所对应的知识产权。 公开专利信息时，要注意核实专利证书、缴纳专利年费、网上公示等。 同时要注意专利年费增长与财务报表的对应关系； 因此，在知识产权信息披露过程中，应当对相关知识产权信息进行准确的预审，避免预审出现偏差对公司上市造成不利影响。
 
2、准确披露企业知识产权与核心技术的对应关系
 
在上市询价过程中，“信函”相关问题包括多种方式， 总结它们之间的共性，我们可以发现它们分属一条价值链的不同环节，即以知识产权（专利）来支撑核心技术，而核心技术又带动主营业务的发展，而主营业务的发展则以知识产权（专利）为支撑。业务构成了主营业务收入，因此可以理解为企业的知识产权（专利）与核心技术之间的对应关系。

 
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关键词： 知识产权 专利侵权  

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