美国专利期限的影响因素和计算方法讲解，美国发明专利的保护期限如何计算？

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美国专利期限的影响因素和计算方法讲解

美国专利的期限问题曾困扰着很多企业，主要原因是美国专利的期限计算比较复杂，影响因素也比较多。

以下我们对影响美国发明专利权期限计算的因素进行系统梳理，理清思路，解决困扰大家的实际问题。

美国专利法不同于我国专利法，对专利权期限的规定并不是简单规定为自申请日起二十年，其现行专利法是在早期专利法的基础上，经历数次修改并由具有法律效力的判定修改而综合形成的，从而造成对发明专利权期限的规定要受众多因素的影响。

例如：专利权期限（Patent Term）的长短，是临时申请（Provisional Application）还是正式申请（Non-Provisional Application），是分案申请（Divisional Application）、继续申请（Continuation Patent Application， 简称CP）还是部分继续申请（Continuation-in-part Application， 简称CIP），是否有专利权人声明的期限放弃（Terminal Disclaimer，简称TD），是否有期限调整（ Patent Term Adjustment，简称PTA），是否涉及食品医药领域的延期（Food and Drug Administration，简称FDA）等。

以上诸多因素如何影响专利权期限，以及在实际操作中如何准确计算专利权期限一直困扰着许多人，而且在美国官方渠道也没有给出简单计算每一件专利的专利权期限的途径。

一、法律的沿革 在《TRIPS协议》生效之前，由于不同国家专利法规定的差异性，各国发明专利权的期限各有长短，互不相同。

例如，我国1984年制定的《专利法》第四十五条规定，发明专利权的期限为十五年，自申请日起计算。

美国也是同样，其早期发明专利权的期限是自发明专利授权日起十七年。

上世纪八十年代后期，随着《关贸总协定》乌拉圭回合谈判，开始了制定《TRIPS协议》的进程，目的是在全球范围内加大知识产权的保护力度，其主要措施之一就是《TRIPS协议》第三十三条规定，所提供的保护期限不得短于自申请日起的二十年，对于那些不具有原始批准系统的缔约方来说，保护期限应从原始批准系统的申请日起开始计算。

为此，美国对专利权期限的规定也做了相应调整，自1995年6月8日起改为，发明专利权的期限为自申请日起二十年。

同时，还对不同日期的专利申请做了进一步细化的规定，即1995年6月8日之前授权的美国专利适用早期的规定，期限为自授权日起十七年；1995年6月8日及以后提交的美国专利和国际申请（包括1995年6月8日以后提出的分案申请、继续申请或部分继续申请）适用修改后的规定，期限为自申请日起二十年；1995年6月8日前提出申请、1995年6月8日及以后授权的美国专利（包括1995年6月8日以前提出的国际申请）按如下方式处理，期限为自授权日起十七年或申请日起二十年中晚到期的那个为准。

二、期限的起算日 根据专利法35 U。S。C。 §； 111的规定，专利申请包括临时申请、正式申请和后续申请三种类型，不同申请类型的专利保护期限的起算日期各不相同。

具体来说分为以下三种情况：

1。临时申请（Provisional Application） 提交临时申请并不必然触发专利有效期限的起算。

当临时申请后来转化为正式申请而最终获得授权时，以此临时申请的申请日为专利期限的起算日；当临时申请后来作为正式申请的优先权基础，而正式申请最终获得授权时，不能以此临时申请的申请日为专利期限的起算日，而是以正式申请的申请日为专利期限的起算日。

由于临时申请转化为正式申请的专利期限，将会从临时申请的申请日起算二十年而造成实际保护期限的缩短，所以大部分的申请人都不会选择直接将临时申请转化为正式申请。

2。正式申请（Non-Provisional Application） 提交正式申请必然触发专利有效期限的起算，将以此正式申请的申请日或最早的申请日为起算日。

具体来说，当正式申请是单独美国申请、或是基于巴黎公约优先权向美国提出的申请、或是基于其他国家优先权向美国提出的PCT国际申请时，以向美国提交的正式申请的申请日为起算日；当正式申请是由一个临时申请转化而来，或是基于美国国内优先权提交的PCT国际申请，将以正式申请的最早申请日为起算日，即临时申请的申请日或在先美国国内申请的申请日为起算日，此时认为临时申请或是在先美国国内申请与美国正式申请是一个申请；当正式申请要求临时申请的优先权时，将以正式申请的申请日为起算日，此时认为正式申请和临时申请不是同一个申请，是两个不同的申请。

3。后续申请 后续申请包括分案申请（Divisional Application）、继续申请（Continuation Patent Application）和部分继续申请（Continuation-in-part Application），这些申请的起算日与它们所延续的母案或者在先申请的起算日相同，即为最早的申请日，具体情况可参照本节第1项和第2项来处理。

三、期限终止日的调整 1。因避免重复授权声明的调整 美国专利法规定，禁止“显而易见”类型的同样发明“重复授权”，其目的是为了禁止与在先专利实质相同的在后专利、由于权利要求的不同而不合理地延长保护期限。

根据专利法35 U。S。C。 §； 253的规定，专利权人应当做出“期限放弃”（Terminal Disclaimer）的声明，否则在后专利不能获得授权。

此声明表明专利权人已经声明放弃了在后专利所不合理延长的保护期限，即在后专利的终止日与在先专利的终止日相同。

“期限放弃”（Terminal Disclaimer）的声明可通过访问美国专利商标局网站的Pair系统（http：//portal。uspto。gov/pair/PublicPair），通过输入该案信息，并查询该案的审查过程文件中获得。

2。因延误的调整 如果专利权人认为专利局在审查过程中出现了延误而导致保护期限的缩短，经认定后可以要求专利期限的调整（ Patent Term Adjustment）。

根据专利法35 U。S。C。 §； 154（b）的规定，因专利局或非申请人原因造成的延误，可以在保护期限之外给予补偿。

具体包括三种情形：A类延误是因专利局未在指定的数月期限内做出必要的决定；B类延误是因专利局未在三年内授予专利权；C类延误是因派生诉讼、保密要求或上诉程序而造成的延误。

同时，专利法35 U。S。C。 §； 154（b）还规定，因专利申请人原因造成的延误必须从保护期限中扣除。

因此，专利期限的调整可由以下公式计算得出：

专利期限调整=因专利局或非申请人原因补偿的天数（A延误+B延误-A延误与B延误在三年后重合的部分+C延误）-因申请人原因延误的天数 专利期限调整（Patent Term Adjustment）也可通过访问美国专利商标局网站（http：//portal。uspto。gov/pair/PublicPair），通过输入该案信息获得。

3。因食品药品监管（FDA）的调整 如果食品、药物、医疗器械等行业在销售前受到主管部门的监管程序而导致专利期限的缩短，专利权人可以要求专利局延展专利的保护期限。

根据专利法35 U。S。C。 §； 156的规定，专利期限的延展用于补偿专利授权之后销售之前，因监管程序造成的专利保护期限的损失。

由于影响药品专利期补偿时间的因素比较多，计算也很复杂，具体规定此处不再详述。

FDA批准某药上市后，在FDA的橙皮书中可以查到其专利延长的信息， Orange Book中都是已通过FDA批准上市的产品信息，具体药品的专利有效期可在FDA桔皮书（http：//www。accessdata。fda。gov/scripts/cder/ob/default。cfm）或其中文版网页（http：//www。drugfuture。com/fda/DrugPatent。aspx）中检索获得。

对于药品来说，专利权人为了获得利益最大化，其还可以利用数据独占性保护最大化策略，即数据独占性保护策略、新临床试验数据独占性保护策略、罕用药数据独占性保护策略和儿科数据独占性保护策略。

但是前三者仅仅是在专利授权后给予一定期限的独占性保护，与专利保护期限的长短无关。

只有第四项是在专利保护期限的基础上连接在期限结尾，给予六个月的保护期延长。

美国发明专利的保护期限如何计算？

当企业在目标市场进行产品布局时，需要针对目标国家或区域内的风险专利进行排查，在排查的过程中，除了针对风险专利的技术方案进行相关性分析外，还需要针对其法律状态进行核查，以确定企业的产品相对与风险专利在目标市场实际的风险等级。

这其中，美国发明专利的法律状态，往往涉及较为复杂的保护期限的计算，具体地，可能涉及期末放弃、期限调整、申请日确定等情形，综合考虑以上各种因素，才能准确地计算出专利的保护期限，进而为风险排查提供基础。

本文针对美国发明专利的保护期限中较为特殊的计算情形进行举例说明，以期对企业提供一定的借鉴作用。

一、主要考量的因素： 1、期末放弃（Terminal Disclaimer，简称TD）美国专利法35 U。S。C。 253规定，专利权人可以针对专利做出“期末放弃”（Terminal Disclaimer）的声明，使得专利与声明中指定的专利的终止日相同。

2、期限调整（Patent Term Adjustment，简称PTA）美国专利法35 U。S。C。 154（b）规定，在专利保护期限之外，给予因官方或非申请人原因造成的延误以补偿。

3、申请日的确定美国专利法35 U。S。C。 154规定，发明专利可依据美国申请日或者最早申请日计算专利保护期限；具体而言： ①继续申请、分案申请或部分继续申请享有在先申请的申请日，其专利保护期限从在先申请的申请日起算； ②基于巴黎公约优先权在美国提交的发明专利申请、基于其他国家优先权在美国提交的PCT国际申请、要求临时申请的优先权的正式申请，其专利保护期限从美国申请日起算； ③享有美国国内在先申请的申请日或者指定美国的在先国际专利申请的申请日作为优先权的PCT国际申请，其专利保护期限是从上述申请日起算； ④临时申请直接转为正式申请，其专利保护期限是从临时申请的申请日起算。

4、更正书（Certificate of correction，简称CC）美国专利法35 U。S。C。 255规定，专利权人可以针对自身的错误在专利证书中进行更正，更正的内容可能涉及在先申请日、优先权，此类更正可能会影响申请日的确定。

其他的，美国专利法35 U。S。C。 156规定了涉及药物、医疗器械等的专利保护期限延长，由于涉及到特定领域，本文不作重点介绍。

二、专利保护期限计算示例 由于目标专利是否含有期末放弃书，会直接影响其保护期限计算的选用标准，因此在具体计算时，需要区分两大类的美国专利：目标专利含有期末放弃书、目标专利不含有期末放弃书。

目标专利含有期末放弃书例1：计算目标专利US8298388B2（申请号12/557，377）的保护期限目标专利US8298388B2（申请号12/557，377）著录项信息如下：图1.1 US8298388B2（申请号12/557，377）的著录项得知目标专利US8298388B2（申请号12/557，377）具有多个在先申请，目标专利与在先申请之间的相互关系如下：图1.2 US8298388B2（申请号12/557，377）与在先申请的相互关系查询目标专利US8298388B2（申请号12/557，377）的期末放弃书：图1.3 US8298388B2（申请号12/557，377）的期末放弃书得知目标专利US8298388B2（申请号12/557，377）的保护期限与在先申请US6676816B2（申请号10/143，300）同时到期。

经查询，目标专利US8298388B2（申请号12/557，377）无更正书，因此，其与在先申请的相互关系没有变化。

因此以下针对在先申请US6676816B2（申请号10/143，300）计算其保护期限，该保护期限即为目标专利US8298388B2（申请号12/557，377）的保护期限。

具体如下：继续查询在先申请US6676816B2（申请号10/143，300）的著录项信息，以确定其申请日：图1.4 US6676816B2（申请号10/143，300）著录项在先申请US6676816B2（申请号10/143，300）要求了临时申请（申请号60/290，537）的优先权，因此，在先申请US6676816B2（申请号10/143，300）的申请日为05/09/2002。

同时，查询在先申请US6676816B2（申请号10/143，300）更正书情况：图1.5 US6676816B2（申请号10/143，300）的更正书在先申请US6676816B2（申请号10/143，300）的更正书中没有针对申请日进行更正，因此，结合以上信息，在先申请US6676816B2（申请号10/143，300）的申请日为05/09/2002。

接着查询在先申请US6676816B2（申请号10/143，300）的期限调整：图1.6 US6676816B2（申请号10/143，300）的期限调整结合申请日及期限调整信息，在先申请US6676816B2（申请号10/143，300）的保护期限届满日为：2002年5月9日+20年+0天=2022年5月9日，由于目标专利US8298388B2（申请号12/557，377）声明了与在先申请US6676816B2（申请号10/143，300）一起届满，因此，目标专利US8298388B2（申请号12/557，377）的保护期限届满日为2022年5月9日。

例2：计算目标专利US10154807B2（申请号15/716，998）的保护期限目标专利US10154807B2（申请号15/716，998）著录项信息如下：图2.1 US10154807B2（申请号15/716，998）的著录项目标专利US10154807B2（申请号15/716，998）具有多个在先申请，目标专利与在先申请之间的相互关系如下：图2.2 US10154807B2（申请号15/716，998）与在先申请的相互关系查询目标专利US10154807B2（申请号15/716，998）的期末放弃书：图2.3 US10154807B2（申请号15/716，998）的期末放弃书得知目标专利US10154807B2（申请号15/716，998）的保护期限与在先申请US9801574B2（申请号14/875，539）同时到期；经查询，目标专利US10154807B2（申请号15/716，998）无更正书，因此，其与在先申请的相互关系没有变化。

继续查询，在先申请US9801574B2（申请号14/875，539）不含有期末放弃书，因此，以下针对在先申请US9801574B2（申请号14/875，539）计算其保护期限，该保护期限即为目标专利US10154807B2（申请号15/716，998）的保护期限。

具体如下：继续查询在先申请US9801574B2（申请号14/875，539）的著录项信息，以确定其申请日：图2.4 US9801574B2（申请号14/875，539）的著录项经查询，在先申请US9801574B2（申请号14/875，539）无更正书，因此，其与在先申请的相互关系没有变化。

2.2 US9801574B2（申请号14/875，539）与在先申请的相互关系由于在先申请US9801574B2（申请号14/875，539）是最早在先申请US7226978B2（申请号10/153，356）的分案申请及继续申请的在后申请。

因此，在先申请US9801574B2（申请号14/875，539）的申请日和最早在先申请US7226978B2（申请号10/153，356）的申请日相同。

同时，查询最早在先申请US7226978B2（申请号10/153，356）的更正书情况：图2.5 US7226978B2（申请号10/153，356）的更正书1图2.6 US7226978B2（申请号10/153，356）的更正书2最早在先申请US7226978B2（申请号10/153，356）的更正书中没有针对申请日进行更正，因此，结合以上信息，最早在先申请US7226978B2（申请号10/153，356）的申请日为05/22/2002，因此在先申请US9801574B2（申请号14/875，539）保护期限的起算日为05/22/2002。

接着查询在先申请US9801574B2（申请号14/875，539）的期限调整：图2.7 US9801574B2（申请号14/875，539）的期限调整结合申请日及期限调整信息，在先申请US9801574B2（申请号14/875，539）的保护期限届满日为：2002年5月22日+20年+205天=2022年12月13日，由于目标专利US10154807B2（申请号15/716，998）声明了与在先申请US9801574B2（申请号14/875，539）一起届满，因此，目标专利US10154807B2（申请号15/716，998）的保护期限届满日为2022年12月13日。

目标专利不含有期末放弃书例3：计算目标专利US9931067B2（申请号15/264，577）的保护期限目标专利US9931067B2（申请号15/264，577）著录项信息如下：3.1 US9931067B2（申请号15/264，577）的著录项目标专利US9931067B2（申请号15/264，577）具有多个在先申请，目标专利与在先申请之间的相互关系如下：图3.2 US9931067B2（申请号15/264，577）与在先申请的相互关系经查询，目标专利US9931067B2（申请号15/264，577）不含有期末放弃书，因此计算目标专利US9931067B2（申请号15/264，577）自身的保护期限即可。

经查询，目标专利US9931067B2（申请号15/264，577）无更正书，因此，其与在先申请的相互关系没有变化；又由于目标专利US9931067B2（申请号15/264，577）是在先申请US6862465B2（申请号09/916，858）的继续申请的在后申请，因此，目标专利US9931067B2（申请号15/264，577）的保护期限的起算日为在先申请US6862465B2（申请号09/916，858）的申请日，即07/27/2001。

进一步核对在先申请US6862465B2（申请号09/916，858）的更正书：3.3 US6862465B2（申请号09/916，858）的更正书在先申请US6862465B2（申请号09/916，858）的更正书中没有针对申请日进行更正。

因此，在先申请US6862465B2（申请号09/916，858）的申请日为07/27/2001，因此目标专利US9931067B2（申请号15/264，577）保护期限的起算日为07/27/2001。

接着查询目标专利US9931067B2（申请号15/264，577）的期限调整：3.4 US9931067B2（申请号15/264，577）的期限调整结合申请日及期限调整信息，目标专利US9931067B2（申请号15/264，577）的保护期限届满日为：2001年7月27日+20年+0天=2022年7月27日。

通过对美国发明专利的保护期限计算涉及到的主要情形的举例说明，可以加强企业对美国发明专利的保护期限的认识，在风险排查时，可以更好帮助企业识别潜在风险专利，从而可以提前做好应对准备。


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