美国注册专利代理人考试制度讲解，美国知识产权保护讲解

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美国注册专利代理人考试制度讲解

在美国，代理客户处理与美国专利商标局（UnitedStates Patent and Trademark Office，USPTO）相关的专利事务需要取得政府颁发的执业许可。

美国专利代理的执业人员分为专利代理人（Patent Agent）和专利律师（Patent Attorney）。

专利代理人是通过在美国专利商标局申请并符合注册条件，从事专利代理事务的个人。

专利律师是满足专利代理人的条件且已经在美国任何联邦法院或任何州的最高法院从业的律师。

根据美国专利商标局公布的数据，截至2022年5月底，美国注册的专利代理人有12401人，注册的专利律师有35570人 。

关于美国注册专利代理人的规定，见诸于美国联邦法规37 CFR §§11.5， 11.6， 11.7， 11.8和11.9。

欲注册为美国专利代理人而获得执业许可的一个主要条件，是通过注册专利代理人考试。

具体负责美国注册专利代理人考试与注册工作的，是设于美国专利商标局内的注册与纪律办公室（Office of Enrollment and Discipline，OED）。

与中国专利代理师制度不同的是，个人通过美国注册专利代理人考试后并在美国专利商标局注册成功后即可执业。

而在中国，个人首先需要通过由国家知识产权局组织的专利代理师资格考试，获得资格考试合格证书后，才可以申请为期一年的专利代理师实习，实习期满经考核合格才能取得专利代理师执业许可。

任何美国公民只要满足相应规定的要求，都可以注册为美国专利代理人；合法定居在美国的非美国公民在满足法规要求的条件下，也可以注册为美国专利代理人，从事代理与美国专利商标局相关的专利事务。

非美国居民的外国人通过了美国注册专利代理人考试，符合美国联邦法规37 CFR §§11.7中各项规定，在美国期间从事与专利申请等相关的工作，且能提供美国公民与移民服务局（USCIS）颁发的在美国单位被雇用或培训的证明文件的，也可以获得有限制性的美国专利代理人执业许可（Limited Recognition），代理专利申请人从事有限的与美国专利商标局相关的专利案件工作。

而对于取得美国合法永久居住身份（绿卡）的外国人，在通过注册专利代理人考试后，便可以注册为美国专利代理人或专利律师进行执业，只要其持续合法地在美国居住，该注册将保持有效 。

注册为美国专利代理人，需要提交正式的书面申请并证明自己符合OED规定的各项条件，为此，申请人需要： （一）提交一套完整的注册申请文件，包括：

注册申请表，填写各项OED制定表格中要求的各项信息及支持文件； 缴纳注册申请费100美元、注册考试费200美元； 具有科学技术专业背景的证明文件； 非美国公民需要提供合法入境美国或有合法美国签证的证明文件。

（二）通过美国注册专利代理人考试，除非属于免考试的情形。

OED规定，只有在美国专利商标局工作过一定年限，具有科学技术专业背景，且在专利审查部门从事专利审查员工作者才可以申请免考。

（三）证明满足职业道德有良好信誉的要求。

通常，申请注册为美国专利代理人或专利律师者，必须披露与其相关所有事实、日期与信息；在申请表格中回答OED制定的一系列各类问题，这些问题包括是否有过被逮捕、被指控违法犯罪、被辞退工作、受过惩戒、拖欠债务、逃税等；对于申请注册为专利律师者，还要求提供其申请在美国相应州律师执业时的有关职业道德证明文件复印件。

OED以上述方式来考察申请者的职业道德与良好信誉。

实际上，在申请美国注册专利代理人考试前，OED就会要求申请者提供上述第（一）项中的各种文件，以确定申请者是否符合参加考试的条件。

对于外国人来说，持有美国H-1B签证、H-3签证、OPT期间的F1签证的人员都可以申请参加美国注册专利代理人考试（OPT即Optional Practical Training，也即在美国高等院校毕业后的专业实习期）。

申请人可以按以下两种类型来证明自己是否具有科学技术专业背景：第一种为A类，申请人提供其获过得美国或国外高等院校科学技术类专业学士学位，且所学专业为OED在一份规定的清单列表中列明的理工科专业的证明（包括生物、生物化学、植物学、计算机科学、电子技术、食品工程、普通化学、海洋技术、微生物、物理、纺织工程、机械工程、化学工程、土木工程、电气工程、核工程等32个专业）。

申请人在提供此类证明时尤其要注意的是，出具的高等院校学位证明与成绩单需要具体写明申请人所学的专业是上述32个理工科专业中的哪一种。

举例来说，笔者在美国工作期间，就曾有两位朋友由于此方面原因导致其提交的注册专利代理人考试申请未获OED批准。

一位申请人来自韩国，其提供的证明仅证明其毕业于韩国某大学的机械工程学院，而未显示其具体所学专业为机械工程；另一位申请人来自日本，其提供的证明显示其大学所学专业为农业类专业，而不在上述OED给出的32个专业清单中。

该申请人只得专程回日本重新开具证明，按下面介绍的B类情况来申请。

第二种为B类，如果申请人大学所学本科专业不是上述A类型中所列专业之一，则需要提供一些证明文件来证明申请人具备有科学技术专业知识，包括在大学期间学习过一定课时数的物理、化学、生物课程，且这些课程是为理工科类专业学生所开设的。

申请人需提供获得本科学士学位的证明，也需要提供大学开具的带签印的课程成绩证明原件，同时还需要附具这些相应课程的课程说明。

申请参加注册专利代理人考试者只有向OED提交了书面申请文件，缴纳了相关的注册考试费用（200美元），并获得OED审批后才可预约参加考试。

一般审批时间为一个月左右，有时则长达六个月。

申请人可以选择在美国任意一个州的任一考试中心参加美国注册专利代理人考试。

由普尔文考试中心承办的注册专利代理人机考并没有考试日期上的限制，只需提前预约即可，考试管理费为165美元。

此外美国专利商标局也会在每年七月份自行组织一次纸卷形式的考试，考试地点设在位于美国弗吉尼亚州亚历山德里亚市（Alexandria， Virginia）的美国专利商标局所在地，参加者需要缴纳的注册考试费为450美元。

普尔文考试中心官方网页 注册专利代理人考试范围包括美国专利法规以及专利申请等程序方面的规定，内容主要源自美国专利法35 U。S。C。、联邦法规37 C。F。R。中涉及专利部分（类似于中国的《专利法实施细则》）、以及美国专利商标局出版的the Manual of Patent Examination Procedure（MPEP），MPEP与中国的《专利审查指南》类似，但其内容更详细、更具体。

美国专利商标局会不定期地以公报形式更新公布注册专利代理人考试范围，包括指定所使用的MPEP版本及考试涉及的USPTO已经颁布的规章制度等。

由于美国的MPEP内容非常全面而详细，且书后附有相应美国专利法规，故考生准备考试时应以MPEP为主要复习材料。

目前，考试使用的是2022年1月修订的第9版MPEP。

2022年8月起美国注册专利代理人考试的考题与答案内容范围另外，美国专利商标局的官网上放有2002年和2003年的注册专利代理人考试部分考试题目与答案，供考生复习考试时参考。

需要提请注意的是，由于美国专利法规的变动，这些题目的答案可能已不再正确，考生需依据现有生效的美国专利法规作答。

注册专利代理人考试的考试时间设定为6个小时，考试试题总共为100道多项选择题，分为二个部分；第一部分为50道多项选择题，要求在上午时间段的3个小时内完成；第二部分的另外50道多项选择题，要求在下午时间段的3个小时内完成，考生在两部分考试之间可以休息不超过60分钟的时间。

加上正式开考前的签署保密协议、拍照、安检、熟悉计算机考试系统及考完后的填写调查问卷等，参加一次考试前后需要7、8个小时。

虽然考试题目是以选择题形式，但难度却不小，这是因为一来考题答案是多选，二来相当一部分题目都是案例题，也即题目中给出的是一个具有复杂情景的案例，往往阅题就需要很长时间，解题时需要运用多方面的知识进行综合分析判断。

考试结束后，计算机即可计算出考试的分数，Prometric考试中心会当场出具一份非正式的考试成绩单。

为便于考生熟悉考试系统，Prometric考试中心还提供了15分钟的电子考试操作指引，帮助考生了解如何使用考试系统 。

注册专利代理人考试部分界面在考试中心参加注册专利代理人考试机考时，考试系统中提供有电子版的MPEP供查询，也即考生可以利用检索查询的方法去查找相应的专利法法条或MPEP中专利商标局的审查规定。

实际上不少美国的考生由于平时就使用计算机检索与查询系统，故不少人考试时可熟练地查询相应法条与答案。

而外国考生往往由于对美国的法规检索系统不熟悉，使用该系统往往较费时间，所以往往考试中较少使用电子检索查询功能，而多凭复习记忆来记住考试知识点并答题。

在美国注册专利代理人考试的100道多项选择题中，有10道题是用于难度测试，不计入考试成绩。

在计入考试成绩的90道题目中，答对率达到或高于70%，也即答对63道题或更多，则为通过考试，对于考试通过者将不显示其考试分数。

而对未达到70%正确率者，则会显示其实际获得的考试分数值。

未通过考试的考生可以向美国专利商标局申请查卷。

如果是向Prometric的考试中心申请查卷，需要单独支付195美元的查卷费。

如果考生居住在USPTO附近的华盛顿DC、弗吉尼亚州或马里兰州，则可以申请预约直接向USPTO查卷而无需支付查卷费。

查卷时只向考生提供其答错的试题，并供其查看正确答案。

未通过考试的考生可以再次申请参加注册专利代理人考试，但需要重新缴纳一次申请费（100美元）及注册考试费（200美元），且再次考试的时间需要与前一次考试间隔30天以上。

美国注册专利代理人的考试通过率在50%左右 。

美国知识产权保护讲解

美国知识产权制度是怎样建立和发展的？ 美国的知识产权的法律保护由来已久。

目前，美国基本上已建立起了一套完整的知识产权法律制度，相关法律法规主要涉及《专利法》《商标法》《版权法》和《反不正当竞争法》等。

专利制度专利法的建立及发展美国最早的专利法制定于1790年，后来进行了多次修改，主要修改有1793年、1836年、1870年、1952年、1994年、1999以及2011年。

·1790年，美国国会通过了首部专利法，该法名称为“促进实用技艺进步法案”，其中规定了由国务卿、司法部长、国防部长组成的专利委员会专门负责审查专利申请；·1793年，对专利法进行了修订，其中用专利注册制度代替了专利审查制度，专利委员会被撤销；专利权的授予不再进行新颖性和实用性的审查，只要符合形式要件就可以；·1836年，对1793年的专利法作了大规模的修订，成立了专门的管理机构，恢复了审查制度，对专利权主体、实质性要件、专利期限等做出了修订，由此奠定了现代美国专利制度的基础；·1870年，对1836年通过的专利法进行修订和汇编，也加入了一些重要的修改，是美国1836年以来最重要的专利法。

1870年专利法最重要的变化是赋予了专利局行政立法的职能。

·1952年，重新编排了专利法的条文，将法院判例和专利局决定所认可的一些原则纳入专利法中，例如，非显而易见、直接侵权、引诱侵权等概念，1952年的修改被认为是美国现代专利法律方面迈进的最为积极的一步。

·1994年，为了全面执行WTO《与贸易有关的知识产权协定》（TRIPS）规定的各项义务，美国政府于1994年12月8日制订了《乌拉圭回合协议法》，对知识产权法律作了修改和改进。

·1999年，通过了美国发明人保护法，主要修改要点为：降低了专利申请费和维持费、确立了专利早期公开制度及更新了保护期延长法等。

·2011年， 2011年9月16通过的《美国发明法案》（AIA）实现了美国专利法的又一次重大修改，主要的修改要点为：从先发明制度修改为先申请制度、现有技术从相对新颖性变更为绝对新颖性、改革了专利授权后重申程序，增加了授权后重审程序（Post-Grant Review）和双方重审程序（Inter Parte Review）、提高了故意侵权的认定条件、最佳实施例不再作为无效理由等。

版权制度版权法的建立及发展 ·1790年，美国国会颁布了第一部版权法。

·1909年，美国国会颁布了第二部版权法，将版权保护的客体扩大为“所有由作者创作的作品”，同时版权保护期最长可达56年。

·1976年版权法是美国历史上的第三步版权法，至今仍然有效；1976年版权法规定作品无论是否发表一律受版权法保护，其保护期限为作者终生及死后50年。

·1989年，美国于1989年加入《伯尔尼公约》。

·1990年《建筑作品版权保护法》和《视觉艺术家权利法》对建筑作品的保护作了规定。

·1998年《数字化时代版权法》是顺应数字技术和网络的迅速发展对版权保护作出的新规定。

商标制度商标法的建立及发展 ·1870年，美国颁布第一部商标法。

·1876年国会对1870年商标法进行了修改。

·联邦商标法在1879年被美国最高法院裁定为违宪，该判决之后很长一段时间，商标立法没有太大的进步。

·1881年3月国会通过了一部新的联邦商标法，作为对1879年判决的回应，规定了商标注册的限定条件。

·1946年7月通过的《兰哈姆法》算是美国最具实体性意义的法律联邦商标法，该法至今继续有效，是美国商标法的代词。

·《1995年联邦商标淡化法》修订了《兰哈姆法》第43条，对驰名商标的保护做出了特别的规定，禁止他人未经授权使用已近驰名的商标。

·1999年《反域名霸占消费者保护法》对商标和域名保护做出了规定。

·2006年再次修订“联邦商标淡化法”对驰名商标的淡化作出了规定。

美国的知识产权保护类型有哪些？ 美国的知识产权保护类型包括以下几个方面：专利专利保护类型包括发明专利、外观专利及植物专利的，其中外观设计于1842年纳入了美国专利法的保护范围。

发明专利（utility patent）：美国专利法中规定，凡是发明或发现新颖且具有实用的方法、机器、产品、物质组合物，或者对已知物质的新用途，或者是对现有技术的进一步改进，都属于美国专利法所要保护的客体。

外观专利（design patent）：外观设计专利保护对产品本身或附加到产品上的视觉装饰性的新的和独创的改进。

外观设计专利的保护客体通常涉及产品的整体或局部的形状或构型、附加到产品上的表面装饰、形状或构型与表面装饰的组合。

植物专利（plant patent）：植物专利保护利用无性繁殖方式培育出的任何独特且新颖的植物品种，包括变形芽、变体、杂交等新品种。

申请人可对种子、植物本身以及植物组织培养物进行专利保护，要求保护的植物品种必须具有显著性、一致性和稳定性。

版权美国对固定于任何有形表现媒介中的独创作品均予以版权保护，这种表现媒介包括目前已知的或以后发展的，通过这种媒介，作品可以被感知、复制或以其他方式传播。

目前在美国作家死后70年内拥有版权，假如作品是集体创作或是1978年1月1日以前发表的，那么其版权保持75至95年。

商标商标注册的标志可以是姓名、符号、文字、标识语、图案。

商标注册有效期10年。

允许续展，每次续展的期限是10年。

商业秘密商业秘密可以是产品的公式、设计、编辑的数据、顾客名录等。

美国许多州都采用了统一商业秘密法案保护商业秘密。

美国的主要知识产权法源有哪些？ 美国总体属于英美法系，其知识产权法律体系法律来源具有以下几个特点：成文法+判例法美国各知识产权法几乎都是判例法和成文法并重的“混合体制”。

其中，主体部分是判例法，法律的创制、法律原则的形成和发展以及法律的解释往往是通过判例形式实现的；实行“遵循先例”原则在司法实践中，法官不仅享有司法审判权，而且享有司法解释权以及由“遵循先例”所决定的实际上的立法权；在审判风格上，同样采用归纳法推理方式；法律解释的灵活性美国法院对先例、对制定法条文都享有司法解释的权力，这种解释往往造成判例规则和制定法条文含义的极大伸缩性。

目前美国涉及到知识产权保护的相关法律有《美国专利法》、《美国商标法》、《美国版权法》、《统一商业秘密法》、《反垄断法》等。

序号 法律 相应的实施细则、法规1 美国专利法 美国专利实施细则专利审查程序手册美国外观设计申请指南美国计算机相关发明的审查指南2 美国关税法1930 3 美国商标法 商标审查程序手册4 版权法 5 统一商业秘密法 6 反垄断法 ·《美国专利法》：美国法典第35编中涉及美国专利法相关内容，专利法分为三章，第一章规定了美国专利商标局的建制、官员、职权、专利费用等内容，第二章涉及发明创造的可专利性及专利审批相关规定，第三章涉及专利证书与专利权保护相关规定。

具体内容请参见《各国法律法规》·《美国专利实施细则》：美国联邦法规第37编中涉及美国专利法实施细则的相关内容，详细规定专利及商标申请案件的处理细则，包括申请文件的准备、费用及期限、签署文件的准备、其他人或律师的代理行为、宣誓书等内容。

具体内容请参见《各国法律法规》·《美国专利审查程序手册》（Manual of Patent Examining Procedure，MPEP）：该手册可在美国专利商标局网站上下载，是美国专利商标局为规范审查程序制订的行政规章，是审查员审批专利的依据。

具体内容请参见《各国法律法规》·《美国关税法1930》根据该条款，美国国际贸易委员会有权调查有关专利和注册商标侵权的申述，其中著名的337调查源自该关税法的第337条款。

·《美国商标法》，《美国商标法》确定商标权的确立和保护过程中应予遵循的基本准则，包括商标的注册流程，所需文件及保护期限等相关规定。

具体内容请参见《各国法律法规》·《美国版权法》，对所能保护的客体、权利保护期限及版权所有人具有哪些权利等内容进行了相关规定。

具体内容请参见《各国法律法规》·《商业秘密法》，在美国对于商业秘密的保护属于州法律的范畴，不存在联邦法意义上的商业秘密法。

各州的商业秘密法是由1939年的《侵权法重述》和1979年的《统一商业秘密法》作为法律基础。

具体内容请参见《各国法律法规》·《反垄断法》，美国的反垄断法包括三部法律，其中最为著名的是被公认为世界反垄断法里程碑的《谢尔曼反托拉斯法》，其余两部则是《联邦贸易委员会法》和《克莱顿法》。

根据美国反垄断法，一旦企业被裁定有垄断嫌疑，将可能面临罚款、监禁、赔偿、民事制裁、强制解散、拆分等多种惩罚。

具体内容请参见《各国法律法规》联邦法律和各州法律规定事实上，美国联邦法律在各州没有绝对的效力，每个州还有自己独立的权利。

各个州还有自己有关商标、版权、商业秘密和不正当竞争相关的规定，也有可能和联邦规定有一些细微的差别。

有时候，联邦法院也会依赖州法律来进行判定案件。

因为美国各个州法律规定众多，不能逐一告知，在具体案件中请根据实际情况注意这一点。

美国的知识产权管理体系是怎样的？ 行政确权（1）美国专利商标局主要承担专利、商标的登记、审查、公开等事务性工作。

（2）美国图书馆下设的版权局，主要负责美国的版权登记管理。

与我国一样，美国版权也是自动生成制度，但版权登记是提供法律保护的必要手段。

司法（1）联邦地区法院负责审理涉及版权、注册商标、专利、植物品种、集成电路布图设计等知识产权侵权案件，联邦地区法院案件判决的上诉专属于联邦巡回上诉法院管辖。

（2）当事人若对联邦巡回上诉法院之判决不服，可以向美国最高法院申请上诉。

行政执法美国国际贸易委员会（ITC）对根据《美国关税法》（1930年）第337条款规定的案件（包括侵犯知识产权的进口商品的案件）拥有管辖权。

美国的知识产权保护力度是怎样的？ 美国知识产权的保护力度是比较强的，具备如下特点：知识产权法律完备美国是联邦制国家，在法律体系上属于普通法系，立法体例传统上以判例法为主；在现代立法过程中，成文法规定逐步增多，形成了以成文法为主体、以判例法为补充的局面。

美国的知识产权成文法包括联邦议会和各州议会制定的知识产权法律，联邦议会制定了的专利法、商标法、版权法、贸易法等，各州也大多制定了自己的商标、版权法律。

在判例上，也包括联邦法院和各州法院的判例。

对于法院判例，包括知识产权方面的法院判例，美国法院秉承普通法系的传统，适用遵守先例原则。

知识产权保护途径完善在知识产权保护途径中，除了有民事和刑事的知识产权司法保护体系，美国还有比较有特色的行政保护，即337调查程序，另外展会和海关也有知识产权保护机制，与司法程序相辅相成，形成一套完备的保护体系。

惩罚力度大美国对知识产权恶意侵权的行为打击力度较大，规定了惩罚性赔偿的原则。

如美国专利侵权的损害赔偿包括补偿性赔偿和惩罚性赔偿。

惩罚性赔偿适用于故意侵权，是在补偿性赔偿的基础上提高到最高3倍，由法官根据侵权情节来确定。

美国的知识产权申请和审查制度是怎样的？ 专利专利申请的类型发明专利（utility patent）：美国专利法中规定，凡是发明或发现新颖且具有实用的方法、机器、产品、物质组合物，或者对已知物质的新用途，或者是对现有技术的进一步改进，都属于美国专利法所要保护的客体，其保护年限为申请日起二十年。

外观专利（design patent）：外观设计专利保护针对产品的新的、原创的和装饰性的外观设计。

其保护年限为注册日起十四年。

植物专利（plant patent）：植物专利保护为以无性或有性繁殖方式复制出的新且独特的植物新品种。

其保护年限为申请日起二十年。

专利申请的费用1 官费列表 2 费用节约攻略·官方费用节约技巧：（1）利用政策美国专利法实施细则规定（ 37 CFR §； 1.27(a)）以及（37 CFR §； 1.29(a) or (d) ）申请人属于 “小实体”（Small Entity）和“微实体”（Micro Entity）可享受包括申请费、检索费、审查费等大部分官费的减免。

具体情况请见美国申请实务指引：（2）撰写技巧美国权利要求是按照技术方案的数量来计算的，如非必要，建议尽量避免撰写多项从属权利要求。

具体费用计算及改写方法请见美国申请实务指引·专利代理费用节约技巧具体费用节约技巧请见美国申请实务指引流程简单介绍1。 流程图 2。 专利申请流程：(1) 提交途径申请人可通过巴黎公约途径、专利合作条约（PCT）途径以及直接向美国专利商标局递交三个途径提交美国专利申请。

申请所需文件及具体要求请参见美国申请实务指引，(2) 专利申请流程简介由发明人、企业或其授权的人提交申请 → USPTO受理部门接收，给出申请号 → 由申请部进行形式审查并确定申请日同时完成文件处理和数据采集 → 分类 → 按分类号将申请分配到审查部门进行审查：形式审查和检索 →实质审查 → 申请人答复 → 再次审查 → 做出最终决定等内容 → 对决定不服的可向专利申诉和权利冲突委员会提出上诉。

各流程具体情况请参见美国申请实务指引。 3。 部分申请流程简介（各申请流程具体情况请参见美国申请实务指引）·临时申请（Provisional Application）可称之为国内优先权，临时申请不可直接获得授权，但可自申请日之日起 12 个月之内变更为正式申请或者在12个月之内申请正式申请时主张该临时申请的优先权。

·信息披露义务（Information Disclosure Statement ，IDS)据相关法律与实践，美国专利商标局处理专利申请时，要求专利申请人承担对该专利涉及的所有在先技术的告知义务。

·继续申请（Continuation Application）以原申请案为基础，在不修改发明实质内容的原则下，修改专利保护范围而提出的申请为继续申请。

·部分继续申请（Continuation-in-part Application）原申请案为基础，部分修改发明实质内容而提出的申请称为部分继续申请。

·美国专利再颁申请再颁申请的核心是允许专利权人在从专利正式授权日开始的两年之内重新启动该申请的审查来获得保护范围相对于原授权保护范围加以调整的权利要求。

·美国专利申请的加快审查途径在美国申请专利是一个较长的过程。

近些年来，为了加快审查，美国专利商标局推出了一系列的加快审查程序，以缓解案件积压压力，包括加速审查、优先审查、专利审查高速路等途径。

授权条件按照美国专利法的相关规定，如果出现下列情况之一，则该专利申请不能被授予专利权：1。 重复授权根据美国专利法第101条以及美国专利审查程序手册第804节的相关规定，同样的发明创造只能被授予一项专利权。

2。 不属于专利法保护的客体不能被授予专利权的客体包括但不限于，人体器官、自然规律、物理现象、抽象概念、数学方法以及自然界以自然状态存在的物质。

在我国一些不能被授予专利权的客体，例如，计算机软件、商业方法、动物以及疾病的诊断与治疗方法等，在美国都是可被专利法保护的客体。

3。 不满足美国专利法第112条相关规定（1）说明书应该对发明创造作出清楚、完整的说明，以所述技术领域的技术人员能够实现为准，并且在说明书中需要公开实施该发明创造的最佳实施例；（2）说明书中应该包括一个或多个该专利申请所要求保护的主题及其范围；（3）对于用功能性技术特征限定的权利要求，在说明书中应详细披露实现该功能的具体结构，材料或与之等同的描述。

4。 不满足新颖性的相关要求如果有下列情况之一，将无法获得专利权：（1）在申请日之前，该发明创造权利已经获得专利，或在出版物中已有描述，或者公开使用、销售或者以其他方式为公众所知；或者（2）该发明创造在根据第151条所授予的专利中，或者在根据第122（b）条而公开或者被视为公开的专利申请中已有描述，而在此情况下，该专利或专利申请的署名为其他发明人，且在该发明创造的申请日之前已经有效提出申请。

5。 不满足创造性的相关要求一项发明，虽然满足新颖性的相关要求，但申请专利的内容与其已有的技术之间的差别微小，以至在该项发明完成时对于本领域技术人员而言是显而易见的，则不能取得专利。

6。 信息披露义务根据美国专利法实施细则37CFR 1.56款，每一个参与专利申请的人都有义务向美国专利商标局披露与专利性有关的信息，只要还有权利要求在审查中，该义务就存在，如果对专利局或企图对专利局有欺骗行为，或不怀好意或故意违反信息披露义务，则不授予专利。

专利审查概况美国专利商标局主要承担专利的审查、公开等事务性工作。

美国专利商标局每年接收到来自各国的专利申请并且申请数量呈逐年递增趋势。

1。 申请量及待审周期数据 2。 授权率美国专利商标局的申请量及授权量呈逐年递增趋势。

复审和无效程序在美国，第三人对专利权提出无效有两种途径，一是在专利侵权诉讼中直接向受理法院或美国国会贸易委员会提出专利无效宣告申请；二是向美国专利商标局的专利审判上诉委员会提出专利无效宣告请求。

可利用以下程序对一件专利宣告其全部或部分无效。

1。 单方复审程序第三方自专利授权之日起，可以该专利被出版物公开为理由提出无效请求，涉及的无效理由仅限于新颖性和创造性。

2。 专利授权后复审程序（post grant review）第三人只能在专利被授权后的九个月内提请该程序。

涉及的无效理由可以是任何美国专利法中规定的无效理由。

此程序仅适用于申请日（包括优先权）在2013年3月16日之后的专利。

3。 双方复审程序（inter partes review）第三人只能在专利被授予权利之日起的九个月之后才可以提请该程序，而且需在专利授权后复审程序终止之后才能申请启动此程序。

该程序适用于美国发明法案（AIA）生效日之前或之后授予的所有专利。

双方复审程序也只能以公开出版物作为证据。

商国商标申请的基础在于使用，这种使用分为实际使用和意向使用。

后者需要在通过核准通知之后的6个月内提供使用证据。

商标的权利期限为10年。

商标申请程序主要包括申请、审查、异议程序。

在异议程序中设置有搜证、质询等环节。

版权在美国，版权登记虽然不是权利人获得权利的前提，但却是权利人提起诉讼的前提。

美国的知识产权司法保护制度是怎样的？ 知识产权司法保护途径和依据专利民事司法保护简述民事诉讼是美国专利最主要保护途径之一。

在通常情况下，美国联邦地区法院是专利侵权案件的初审管辖法院，上诉则由联邦巡回上诉法院审理。

联邦巡回上诉法院的介入，减少了审理前的司法管辖权冲突，使专利制度更加稳定。

专利刑事司法保护简述美国仅对假冒专利行为追究刑事责任，其他专利侵权案件仅涉及民事责任。

根据美国专利法的规定（35 U。S。C。 292），专利为他人所有却谎称自己的产品具有这种专利的，产品没有专利却谎称具有专利的，或者谎称已经申请专利或专利审查正在进行的，应罚款500美元。

任何人都可以提起诉讼要求罚款，对该犯罪行为的惩罚是每次500美元罚金，其中罚款的一半归起诉方，另一半上交国家。

此外，法律规定（18 U。S。C。 497），对于伪造专利证书或者故意传播假冒专利证书的行为，应处以10年以下监禁，或者5，000美元罚款，或者二者并罚。

美国司法部是联邦执法部门，可以处理包括假冒专利行为的调查和起诉等工作。

337调查简述美国337调查是根据美国《1930年关税法》，美国国际贸易委员会可以对进口贸易中存在的侵犯知识产权或其他不正当竞争的行为发起调查并采取制裁措施。

由于其所依据的是《1930年关税法》第337节（现被汇编在《美国法典》第19卷第1337节）的规定，因此，此类调查一般称为“337调查”。

其中，超过90%的调查涉及发明专利的侵犯。

司法部门美国联邦法院体系可分为联邦地区法院（U。S。 District Court）、联邦巡回上诉法院（U。S。 Circuit Court of Appeals）和最高法院（the Supreme Court）。

除此之外，还有六个专业的联邦法院负责审理一些专门的诉讼，如破产法院、移民法院、军事法院，海事法院等。

联邦地区法院总体而言，美国各州法令所产生的争讼由各州法院审理，而对联邦法规所产生的诉讼，则由联邦法院审理。

由于《专利法》为联邦法，故在美国，与专利相关的争讼只有联邦法院才有管辖权。

美国专利民事诉讼的管辖法院，为被告住所地或公司的主要营业地、侵权行为所在地的联邦地区法院。

美国每个州至少有一个地区法院，较大的州可能设立2至4个地区法院。

如加利福尼亚州设有四个地区法院，办公地点分别在旧金山、萨克拉门托、洛杉矶和圣迭戈。

另外，纽约州和得克萨斯州也分别设有四个地区法院。

美国全国50州共设有89个地区法院，另外哥伦比亚特区和波多黎各领地各有一个地区法院。

每个地区法院至少有一名法官，共有576名地区法官。

设在纽约市的纽约州南部地区法院法官最多，有27名法官。

联邦地区法院法官都是由总统经参议院同意后任命，终身任职。

地区法院是初审管辖法院，包括专利民事诉讼案件的初审，也是联邦司法系统中工作最繁重的法院。

联邦地区法院的法官有权任命书记官、法警、法律书记员、法庭报告发布官、法庭记录员等，以协助法官的工作。

实际上，美国专利诉讼案件的数量在联邦地区法院审理的诉讼案件中，只占很小的比例。

例如，2008年，在美国联邦地区法院提起的专利诉讼只有2896件，而同一时期在美国联邦地区法院提起的诉讼案件总数为267257件，专利案件所占的比重仅为1%。

从2002年至2010年，在联邦地区法院提起的专利诉讼均在2500件至3000件之间，其中2004、2010年的案件数量略微超过3000件，专利案件数量总体保持相对稳定。

从案件分布来看，联邦地区法院受理的专利案件分布十分不均匀，主要集中在相对集中的几个区域，有些联邦地区法院只有很少数量的案件，甚至有些法院根本没有专利案件。

而在受理专利案件最多的3个联邦地区法院中，有两个位于经济较为发达、技术创新程度高、高科技企业集中的加州地区法院，另外一个则是以亲专利权人著称、倍受权利人青睐的德州东区法院。

由于审判标准并不统一，法院对于专利权人的态度相差较大，因此，专利权人往往会选择有利于权利人的法院提起诉讼。

例如，德州东区法院审理的专利案件中，专利权人胜诉的比例明显高于其他联邦地区法院（2010年为55.1%，而在胜诉率最低的ND。GA法院，专利权人的胜诉率仅为11.5%），故该院2010年受理的专利案件的数量居全美第二位，仅次于高科技产业集中的加州中区法院。

其次，从赔偿额来看，25个赔偿额最高的判决，有48%出自德州东区法院。

从审理时间来看，即使是进入庭审时间最短的弗吉尼亚东区法院，进入庭审所需要的平均时间也达到了360天左右（2000年-2010年），德州东区法院（2010年受理案件数量排名全美第二）平均需要808天，而加州北区法院（2010年受理案件数量排名全美第三）则平均需要1066天。

由于耗费巨大，一定程度上也使得当事人更倾向于以和解的方式结案。

在2000年至2010年统计的25000件专利诉讼中，有76%的案件以和解结案，15%的案件下达了判决，在判决的案件中，专利权人胜诉的比例约为32.5%。

联邦巡回上诉法院专利案件判决的上诉专属于联邦巡回上诉法院管辖。

除专利案件判决的上诉外，对商标专利局对专利申请所做裁决的上诉，亦属于联邦巡回上诉法院之管辖。

联邦巡回上诉法院共十一个巡回区，加上哥伦比亚特区。

通常一个巡回区管几个州的联邦区法院上诉的案件。

巡回区上诉法院的判决，只要与宪法和最高法院的判决不相冲突，就是本巡回区内的法律，下级联邦区法院在以后判案时都必须遵守，不得相违背。

美国全国50州划分为11个司法巡回区，此外，首都华盛顿哥伦比亚特区作为一个巡回区，每个巡回区设立一个联邦上诉法院，共12个上诉法院。

每个巡回区所管辖的范围大小不同，如第二巡回区只辖纽约和康涅狄格两州，第九巡回区涵盖了加利福尼亚等太平洋沿岸及夏威夷、阿拉斯加九个州并加上关岛和北马里亚纳群岛。

另外还有一个特别的“联邦巡回区”，其上诉法院称为联邦巡回上诉法院，由12名总统提名经参议院同意任命的法官组成，办公地点也设在哥伦比亚特区。

该上诉法院与其他12个上诉法院地位相同，但其管辖的地理范围涉及全国，而管辖的案件限于审理由各联邦地区法院及有关联邦独立管理机构转来的涉及专利、商标、版权、合同、国内税收的案件，以及索赔法院和国际贸易法院的判决。

因此，在哥伦比亚特区有两个上诉法院，一个为哥伦比亚特区上诉法院，一个为联邦巡回上诉法院，两者是不同的，而专利案件的上诉均由后者管辖。

每个联邦上诉法院有6至28名法官，也都是由总统提名，经参议院同意后任命，皆为终身职。

上诉法院审理案件，一般由三名法官组成法庭，但特别重要和有争议的案件要求全体法官出席。

上诉法院只有上诉管辖权，受理经辖区内联邦地区法院判决的案件的上诉，也审查联邦贸易委员会之类的独立管理机构的行动。

需要指出的是，联邦巡回上诉法院有关专利案件的决定，在全美国都成为约束性的先例。

这与其他十一个联邦上诉法院不同，后者的判决只在它们负责的地理区域内成为约束性先例。

联邦巡回上诉法院的决定只可以被美国最高法院的决定或者成文法的相关改变所推翻。

但由于是否审查联邦巡回上诉法院的决定取决于美国最高法院的自由裁量，所以实际上大多数情况下联邦巡回上诉法院的决定是终局性的。

最高法院当事人若对联邦巡回上诉法院之判决不服，可以向美国最高法院申请上诉，最高法院若准许上诉，则会向联邦巡回上诉法院发转移该案件至最高法院之命令。

最高法院设在华盛顿（哥伦比亚特区），最高法院的法官由总统任命，国会中的参议院同意后方可担任。

最高法院共九名法官，由其 位任首席法官，任职终身制。

据统计，从1999年至2008年，联邦巡回上诉法院审理的全部案件中，仅有0.058%的案件被美国最高法院再次审查，该比例在全部的十三个巡回上诉法院中是最低的。

但是，在全部的30件案件中，美国最高法院撤消了其中的18件，发回了7件，仅维持了5件，其撤销以及发回的比例高达83.3%，在全部的十三个法院中又是最高的。

自1999年至2010年期间，美国最高法院重新审查了14件涉及专利的案件，撤销了其中的12件，撤销的比例为85.7%。

1982年至2010年期间，先前的15年内（1982-1997）最高法院仅审查了5件专利案件，而最近的十年（2000-2010）间，最高法院则一共审查了13件专利案件。

无论是从案件的数量还是从案件涉及到的法律问题来看，美国最高法院近年来明显加大了对专利案件的重视程度，美国最高法院通过一系列重大案件的判决，正在对美国的专利政策进行深刻的调整，以更好地适应美国社会、经济、科技发展的需要。

知识产权民事诉讼流程在通常情况下，美国联邦地区法院是知识产权侵权案件的初审管辖法院。

纠纷案件分为两种情形：专利纠纷一般在联邦巡回法院审理，上诉则由联邦高级法院上诉法庭审理；其他纠纷，如州注册商标和按习惯法取得的商标侵权案及商业秘密的滥用、不正当竞争等案件一般由州法院审理。

如果原告或被告不服州法院的判决，可向联邦巡回法院提出上诉，联邦巡回法院的判决为终审判决。

根据《联邦民事诉讼程序法》及相关的法律规定，专利诉讼程序大致如下：

专利诉讼的开始当原告（通常是专利权人）向联邦地方法院递出起诉状，并将诉状正本送入法院后，在180日内将诉状副本及传票送达予被告后，专利诉讼便正式开始。

另外，原告在提出侵害专利之诉讼时，可以考虑同时提出临时禁令的申请，临时禁令一旦发出，能够迅速阻止侵权产品的生产、销售等侵权行为。

被告答辩被告在收到诉状和传票后一定期限内，必须对原告诉状中每一项请求在答辩状中进行答辩。

联邦地方法院给诉讼案件中被告提出答辩的时间一般为30天。

如果被告在期间内没有提出答辩，原告即可请求法院给予缺席判决。

如果被告对原告有反诉，也要将这些反诉一并放在答辩状中。

庭前会议在被告答辩及原告再答辩后，法院即召集当事人律师召开庭前会议。

庭前会议的主要目的是对该诉讼的进行程序及进度作一些有效的控管。

同时，该会议还会看看当事人有无和解的可能性。

审讯程序前的会议中，主要讨论的事项如下：搜证程序的截止日期；审讯程序的日期；诉讼争议重点简单化；简易判决的适当性；搜证程序的控管。

若无法和解，便进入下一程序。

搜证程序在搜证程序中，双方应当在搜证程序的截止日之前，将就本案的主张、答辩、攻击、防御等所需所有证据搜集完毕，以便在审讯程序中说服陪审团。

在搜证程序正式开始前，法官会召集双方当事人开会讨论搜证程序及计划。

在该会议结束后的14天内，双方要互相揭露一些与搜证程序有关的资料。

这样有利于实现程序透明，使双方可以尽早知悉对方在搜证程序中所欲收集的证据、证物及所欲传唤的证人，以便对及早准备对方之要求及自己所欲搜集的证据。

A。搜证方式搜证程序中，原被告可采用的搜证方式有以下几种：以口头或书面方式讯问取得对方的宣誓证言；书面问卷；要求对方提出文件及物品；要求进入对方的土地或其他财产以便观察证物；要求对方承认特定事项。

一旦提出搜证要求后，对方应尽量依其要求的方式和特定时间内，提供所要求的回答、文件、物品或开放土地及财产以供其观察物证。

否则，对于不配合的当时人，法院会予以相应的强制或处罚。

B。搜证的限制为避免当事人利用搜证程序骚扰对方并拖延时间，法律做出了一些限制：i。律师与其客户间拒绝证言权律师与其客户间拒绝证言权，是指如果被要求提出的文件、资料、对象或记录为诉讼当事人与其委托律师间就该诉讼案件的教案记录、交换文书、文件、资料或对象，被要求搜证或揭露的当事人便可拒绝揭露或提出该文件。

但在拒绝揭露或提出该文件的一方必须说明拒绝的理由和适当性。

ii。商业秘密若被要求提出的文件涉及营业秘密、需保密的研发或商业机密，被要求提出方可请求法院给予“保护令”，以避免泄露这些商业秘密。

或即使必须提出这些文件，也要以特定的方式进行 -- 例如，只能由该案件的委托律师检视，所检视文件必须密封并只能在法官指示下才能开启。

简易程序诉讼开始后，如果原告或被告认为没有重要事实上的争议存在时，可以请求法院以简易程序判决其胜诉。

简易程序审理专利案件可以节省许多时间、精力及金钱，而且和终局判决有同等的效力。

但是简易程序的使用并非易事，一般来说，专利诉讼案件很少适用简易程序进行判决。

马克曼听证会马克曼听证会来源于马克曼案件。

该案件产生的影响是，专利主张之界定是法律问题，而不是由陪审团决定的事实问题。

同时也形成了法官在审讯程序前，召集双方讨论界定系争专利主张的做法。

现在马克曼听证会已成为专利审讯的一个程序，具体是指，法院在审讯程序前举行的系争专利主张由争议部分的界定的听证会，即专利主张之界定的听证会。

庭审程序专利诉讼案件中，由于涉及判定是否侵权，第一阶段的专利主张界定是法律问题，是由法官决定，但第二部分的系争专利与界定后的专利主张相对比，以决定是否存在侵权部分，这些大都是需由陪审团决定的事实。

在专利诉讼中，当事人律师可以商量，同意将某些待决之争议委由法官决定，其他必须由陪审团决定的事项委由陪审团决定，这样可以不必耗费太多的时间在陪审团的审讯中。

同时，当事人还可以在案件被委交陪审团做评决之前，向法院提出依法判决的请求，并叙明请求的法律和事实依据。

司法处罚结果民事处罚在民事诉讼 旦认定专利侵权，法院一般会作出禁止令，即停止侵权的禁令，要求未经原告许可被告不得制造、销售、许诺销售、进口或实施专利产品或专利方法。

另外，法院还会判决被告支付侵权赔偿额。

刑事处罚法院对构成知识产权刑事责任的被告，依据刑法判处相应的刑罚。

司法处罚结果产生的影响由于，法院判决的执行力，对于认定侵犯知识产权的民事判决，其禁止令会导致侵权企业停止侵权行为，并赔偿原告巨额的经济损失。

因此相关判决会严重影响侵权企业，导致侵权企业停止生产、销售相关侵权产品，甚至导致退出市场的结果。

美国知识产权司法概况美国专利侵权诉讼案件量稳步增长自上世纪90年代开始，美国专利侵权诉讼案件数量一直稳步提升，平均保持了8%的年增长率，2013年专利侵权诉讼案件达到了6500件。

赔偿金额呈下降趋势虽然案件量一直保持增长趋势，但自2005年以来侵权赔偿额呈逐年降低趋势。

近四年来，平均赔偿额为430万美元，而在2000至2004年，平均赔偿额高达750万美金。

诉讼审判周期整体来看，美国专利侵权诉讼的平均审判周期为2.5年。

美国的知识产权行政执法制度是怎样的？ 执法依据337调查337调查主要适用美国《1930年关税法》第337条款的有关规定、美国联邦和各州关于知识产权侵权认定的各种法律以及其他关于不公平竞争的法律等；在程序法方面，337调查主要适用包括《联邦法规汇编》关于ITC调查的有关规定、《ITC操作与程序规则》、《联邦证据规则》关于民事证据的规定、《行政程序法》关于行政调查的有关规定等。

展会在美国知识产权保护法中，并没有专门针对展会知识产权保护的具体法律法规，因此对展会知识产权侵权行为的执法和保护，适用美国相关法律的一般规定，版权、专利、商标、反不正当竞争、商业秘密等知识产权在展会上都受到相应法律保护。

执法部门337调查美国国际贸易委员会（United States International Trade Commission， USITC，以下简称ITC）负责进行337调查。

ITC是美国国内一个独立的准司法联邦机构，拥有对与贸易有关事务的广泛调查权。

其主要职能包括：以知识产权为基础的进口调查，并采取制裁措施；产业及经济分析；反倾销和反补贴调查中的国内产业损害调查；保障措施调查；贸易信息服务；贸易政策支持；维护美国海关税则。

337调查是其主要的工作职责之一。

ITC共设6名委员，每届任期9年。

当一个调查案开始后，ITC会指定一名行政法官来负责案件的审理和发布初裁。

ITC的裁决由美国海关来执行，可以依337调查的裁决来扣押侵权产品或禁止侵权产品进入美国。

展会对于涉及展会行政执法的，由美国国际贸易委员会（ITC）和美国海关负责对侵犯美国知识产权的外国商品的进口和销售进行审查，并采取有效的边境措施。

其中，美国海关下属的海湾边防局负责对民事侵权的行政执法，包括扣押、没收和处罚。

执法程序337调查程序流程 1)调查的发起337调查案件可以由原告提起或由ITC自行发起，但多数都是由原告提起的。

原告提交调查申请应以书面方式提交至ITC秘书处（Office of the Secretary）。

申请书的主要内容应包括：对涉案知识产权的描述；对涉嫌侵权的进口产品的描述；涉嫌侵权产品的生产商、进口商或经销商的相关信息；涉案知识产权正在进行的其他法院诉讼或知识产权程序；国内产业情况及原告在该产业中的利益；诉讼请求。

2)立案ITC收到申请书后将进行审查，并在30日内决定是否立案。

如果决定立案，ITC将在《联邦纪事》（Federal Register）中登载原告和起诉事项，并向每位被告送达申请书和调查通知。

立案后，ITC指定一名行政法官主持案件的法庭审理，同时从不公平进口调查办公室指派一名调查律师参加审理。

3)送达与应诉立案后，ITC会立即向申请书中列名的美国被告以及外国被告所在国驻美国大使馆送达申请书副本及调查通知。

被告应在收到申请书之日起20日内针对调查通知提交书面答辩意见，决定是否应诉。

被告在美国境外的，上述期限可以延长10日。

如果原告同时申请了临时救济措施，被告还必须在收到申请书之日起10日内（较为复杂的案件为20日）提交对临时救济措施的答辩意见。

被告没有做出反应的，视为缺席（不应诉）。

4)取证337调查启动后当事人有权就其申诉或抗辩有关的任何非保密问题进行取证，包括：书籍、文件或其他有形物是否存在、（如存在）具体描述、性质、保管情况、具体情况及位置；任何知道可取证事项的人员的身份和位置；合适的救济措施；被调查方合理的保证金。

取证一般包括以下形式：承认要求、质询、传票、供词、进入财产和文件提供。

取证程序一般会持续5个月。

5)听证会在调查启动6个月后，行政法官可以主持召开听证会，全面听取双方当事人的质证和答辩意见。

在听证会上，每一方当事人都有权进行询问、提供证据、反对、动议、辩论等。

听证会一般需要1－2周时间。

6)和解会议在专利侵权案件中，当事人可以通过签订和解协议解决争议，终止调查。

整个337调查程序中有3次法定的和解会议，促使双方当事人达成和解。

和解协议的内容通常包括：被告停止进口、原告放弃对被告的指控、授权被告使用专利、对侵权事实的认定、对争议产品的销售时间或区域的规定等。

行政法官从公共利益角度出发，审查和解协议是否存在反竞争因素以及是否违背公共利益。

如果审查结果是否定性的，行政法官可以做出初裁决定，依据该协议而结束调查。

7)初裁听证会后，在不迟于立案后9个月（如果调查目标日期超过15个月的，则在调查结束前的4个月），行政法官应该向ITC提交对该案的初裁决定，说明是否存在违反337条款的行为，并对救济措施提出建议。

8)复审与终裁初裁做出后，ITC可以应当事人的申请或主动要求对初裁进行复审，并初裁做出后90日内决定是否进行复审。

ITC的复审决定将成为最终裁定。

一旦ITC的最终裁定和救济措施（如有）被做出并登载于《联邦纪事》上，则终裁和救济措施均已生效。

终裁做出后，ITC应将其提交美国总统审议，如美国总统在ITC裁决做出后60日内未基于政策因素予以否决，则该裁决将成为终局裁决。

实践中，极少出现美国总统否决ITC终裁结果的情况。

执法处罚结果337调查（1）有限排除令。

即禁止申请书中被列名的外国侵权企业的侵权产品进入美国市场；（2）普遍排除令。

即不分来源地禁止所有同类侵权产品进入美国市场，该处罚措施是极其严厉的制裁措施；（3）停止令。

要求侵权企业停止侵权行为，包括停止侵权产品在美国市场上的销售、库存、宣传、广告等行为。

任何违反停止令的企业将会被处以每天十万美元的罚款，或等同所涉商品当日销售额两倍的罚款，两者中取高者。

（4）临时救济措施。

在337调查过程中，如果ITC有理由初步认定申诉方的指控成立，且如果不先采取措施则会对美国国内的此类产业造成立即的、严重的损害，则可以裁定给予临时的救济措施。

临时救济措施包括临时排除令和临时禁止令。

（5）辅助性措施。

⑴扣押（Seizures）和没收(Forfeiture)，对于违反排除令的行为，ITC可发出扣押和没收令。

⑵民事罚金(Civil Penalty)，任何违反禁止令的企业将会被处以10万美元/日的罚款，或等同所涉商品当日销售额2倍的罚款，两者中取高者。

ITC无罚款执行权，需要通过联邦地区法院诉讼程序追讨。

⑶保证金(Bond)，主要是在救济令尚未成为最终命令时，由相关方交纳一定数额的金钱换取临时实施或豁免实施救济令的待遇，在救济措施最终是否实施明确后，交纳的保证金将转交利益受损方。

执法影响ITC经调查一旦认定进口产品侵犯了美国的知识产权，ITC无论发布禁止令或是普遍排除令，都将禁止相关侵权产品进入美国市场，同时ITC可命令侵权企业停止销售涉案产品的存货，停止营销行为和不正当竞争行为。

执法概况 在过去几年里，新提起的337调查的数量正处于上升阶段，其中2011年337调查提起的数量最多达到69件，2012年为40件，2013年为42件，2014年为37件。

在每年提起的337调查案件中，涉及中国企业的案件数量不少，一般占 30~35%左右，如2012年涉及中国企业的调查为13件，2013年和2014年均为13件。

法律规定寻求临时排除令的程序为3－5个月，而寻求永久救济的程序一般为12－16个月，因此与联邦地区法院的审判相比，337调查时间节省很多。

美国知识产权侵权纠纷应如何应对？ 如何处理警告信第一、对警告信函的检查（1）主体是否适合，发函人是否为专利权人或其代理人，若不是，其没有权利发出此警告信，收件人无需对此警告信做出反应。

（2）告知要件是否符合：警告信中是否写出专利为何、侵权产品及侵权理由，并表明专利权人要求停止侵权、要求赔偿或达成许可使用的态度，上述信息都具备才能达到告知效力。

第二、企业内部应对（1）探悉原告的目的：必须了解原告目的，大部分的专利侵权诉讼属于要求市场以达到商业上的目的为主，即影响被告运营，打击被告经营、缩减其威胁、市场，并扩大自己市场。

（2）进行侵权分析研发部门、法务部门以及外部律师或专家进行详细的产品侵权分析。

若无侵权便可直接回复警告函告知无侵权行为；若存在侵权行为，则应该调查侵权产品的销售数量、销售地区、销售价格，同时也调查专利产品在市场上原有的销售量、销售地区、价格等，并且分析其过去成长率及未来成长率，以推知原告可能请求的损害赔偿额。

另外，若存在侵权行为，企业应该考虑可否进行规避设计，是否可与对方和解，若无法和解则应直接准备诉讼。

第三、回复警告信虽然发出警告信，但专利权人很有可能并不提起诉讼，因此回复警告信时，语气应温和。

告知对方自己并无侵权，并且附上外部律师提供的无侵权行为法律意见书。

在诉讼之前的这份无侵权行为法律意见书非常重要，如果缺少这份法律意见书，则很有可能在后期诉讼过程中被判为故意侵权，其赔偿额将是法定赔偿额的三倍并附加律师费。

如果企业内部分析后认为侵权，并且专利无效的证据还不确凿，则不建议给出书面的法律意见书或者提供的法律意见书仅作出框架或结论性陈词。

被诉侵权后应提起确权诉讼在专利权人发出警告信后，为避免专利权人提起诉讼时对企业伤害已经大到难以控制的程度，因此为了化被动为主动，建议中国企业在专利权人提起诉讼前向有管辖权的地方法院提起确认诉讼，确认专利无效及确认产品没有侵权，或者向美国专利商标局递交专利无效请求，使自己身为原告，专利权人为被告。

按照美国的相关法律规定，专利权人若并没有在规定时间内提出专利侵权诉讼，视为放弃权利主张，这一策略在专利侵权诉讼中对被告是非常有利的诉讼策略。

在此阶段也可将专利范围、专利是否无效及产品是否侵权等基础问题解决，使得之后的纠纷较大幅减少。

因此若此阶段能将专利是否无效及被控侵权者是否侵权厘清，则诉讼程序不但大为减轻，而且诉讼结果也往往呼之欲出，有助于中国企业及早作出其他更进一步的规划及布局。

中国企业如何应对诉讼在此阶段，中国企业除了在规定时间内回答原告诉状、传票以及抓住答辩机会以外，最主要策略在于寻找策略来反击对方，此阶段的流程如下：第一、检查原告诉状(1) 请求法院命令原告将诉状叙述不明的内容进一步阐明。

(2) 要求法院删除诉状中不明、不必要或多余内容。

(3) 找寻原告起诉内容的漏洞，预先进行准备。

第二、承认或否认、积极抗辩依据F。R。C。P。Rule 8(b)规定，被告需对原告起诉状中所主张的所有事项予以承认或否认。

由于原告专利虽然推定有效，然而就被告侵权则由原告负举证责任，因此被告无必要自行承担相关事项，而转移举证责任到自己身上。

另外，建议作为被告的中国企业应尽可能地提起所有能想到的积极抗辩，例如，提出专利无效、专利权不可执行、专利申请过程禁反言、专利申请延滞、时效消灭、双方间有授权契约、未侵权等。

第三、提起反诉提起反诉相比于积极抗辩的优点在于反诉为诉讼，而积极抗辩仅为抗辩，因此前者在判决后若有不服判决者尚可上诉，后者则不允许，因此应优先考虑提起反诉，以增强防御力量。

当提起反诉时，应基于事实而提出，否则增加法院对当事人的坏印象，不利于判决结果与请求通过其他方式解决纠纷。

第四、请求撤销案件或转移管辖美国管辖权，分为联邦管辖权及州管辖权，前者依据联邦法院对所有基于宪法、联邦法律与条约的案件均具有事务管辖权，而专利法属于联邦法的一种，因此属于联邦管辖权；对于具体案件，需要考虑原告是否具有提起诉讼的资格、法院是否具有管辖权，应该选择哪个法院进行诉讼、原告在送达程序上是否有瑕疵、诉讼声明是否有瑕疵、是否还有其他必要诉讼当事人应参加诉讼而未参加、是否申请转移管辖。

中国企业如何应对临时禁令临时禁令的特点在于快速、突袭，因此如果中国企业面临临时禁令，建议尽可能利用所有合法程序上的可能性以拖延原告申请程序的结束，一方面可以削弱其中中国企业可能面临的无可弥补的损害；另一方面延长了专利权人准备证据与进行规划的时间。

中国企业可以同时收集可以推翻临时禁令的证据。

若不幸法院仍允许临时禁令，则被告应合法遵守该命令，因为被告不遵守、延迟遵守、阳奉阴违等阻碍司法或违抗命令行为，如表面上不销售该产品，但以别的包装实质上再销售相同产品，若遭法院查知，可能会构成藐视法庭罪；民事上可能被强迫服从，或被命令赔偿原告所有损失。

中国企业如何应对发现程序（discovery）所谓发现程序，指的是美国联邦民事程序法所规定的民事程序之一。

发现程序也是美国诉讼中最花时间、最耗钱的程序。

发现程序经历的法律途径为：提交文件请求（document request）、书面回答讯问（interrogatory），请求承认（request for admission）以及讯问证人（deposition），一般这四种形式会交错进行。

双方的发现程序结束后，会是双方聘用专家的发现程序，包括双方提交技术专家、财务专家、法律专家的报告，相关文件，以及对双方专家的证人讯问。

之后，双方才能够准备好开庭审理。

由于在美国诉讼中对证据的形式要求比较严格，如果非专业人士来操作的话，将会导致不利于自身的结果，严重的例如损毁证据等可能会构成刑事犯罪，所以建议应聘用专业的律师团队来做专利的证据收集、保全、公证等程序。

中国企业因为很多文件都是中文，需要相当大的一笔翻译费用。

中国的证人，例如中国公司的总裁、副总裁、市场部经理、销售部经理、生产部经理、技术部经理、发明人等都会飞往美国录取口供。

各种差旅费翻译费就是一笔不小的费用。

国际长途、国际传真、国际邮费，以及律师的国际旅行，都会大幅度增加费用。

因此，中国企业在发现程序的花费要高于美国企业。

鉴于上述情况，对于中国企业而言，在发现程序中可进行如下操作：第一，可聘请在中国有分支机构或者有相关律师事务所的美国律师事务所，这样做可降低发现程序的费用，中国总部也可以在相同时区内以中文与美国律师进行交流。

第二、发现程序正式开始前，原被告之间须先进行发现程序计划会议，因此被告方可与对方律师作沟通协调，针对之后的发现程序作计划。

第三、充分利用发现程序，以阻止后续诉讼程序的发生。

往往在昂贵的发现程序中，一方才能找到对方致命的弱点。

大多数案件在发现程序结束时，就大概可以预先估计到判决结果，因此与其再花数十万甚至上百万美元进行开庭审理，还不如双方就此罢手，寻求和解。

如何在美国开展知识产权维权？ 保存材料企业收到对方发出的律师函或被直接起诉后，应妥善保存与所涉产品的产品手册、电子文档、内部邮件等原始材料。

企业应注意保存律师函、与对方往来的信件和数据电文（包括电报、电传、传真、电子交换数据和电子邮件）等可以有形地表现所载内容的材料。

沟通调解企业应积极与对方或对方的中国代理商、分销商、位于中国的关联公司等机构就涉案纠纷进行沟通，了解对方行为的出发点和目的。

企业可考虑引入客户、政府有关部门、行业协会等第三方进行调解、斡旋。

组建应诉团队企业应组建应诉团队。

一般而言，应诉团队应包含中国律师、美国律师、企业决策层、企业研发人员和企业知识产权法务人员等。

临时禁令中国企业应及时提交辩护声明以争取时间、避免出现临时禁令所带来的严重后果。

并收集可以推翻临时禁令的证据，并据此要求对方赔偿企业因此遭受的损失证据收集企业决定应诉后，应诉团队应紧密合作，按照有关法律规定，多渠道全面收集下列证据：（一）企业知识产权权利证明材料；（二）企业相关产品研发记录等材料；（三）证明企业相关产品所涉技术信息来源合法的材料；（四）中立第三方出具的知识产权分析报告等；（五）企业制定的尊重他人知识产权的规章制度；（六）其他可以证明企业善意、企业有关产品并未侵权的材料。

证据保全企业可同时收集对方涉嫌侵犯企业知识产权的证据。

若发现对方有侵权行为，应妥善保存相关证据材料；涉及容易删除、修改、销毁的证据材料的，可采用公证等方式对前述证据进行保全。

提起反诉诉讼中，企业可依照案件审理国法律的规定就对方知识产权是否有效等向案件审理国法院提起反请求等诉讼。

在中国起诉若对方在中国有分支机构、代理商、分销商或其他诉讼连接点，且可能存在知识产权侵权行为、不正当竞争行为或垄断行为等，企业可依据我国相关法律提起诉讼。

和解谈判诉讼中，企业应综合分析事态发展，以决定是否与对方和解及和解谈判策略等。

美国诉讼费用非常庞大，中国企业应听取案件审理国律师的意见，必要时加大和解谈判力度，尽量减少诉讼带来的经济损失。

美国限制专利出口，中国集成电路产业或深受影响

近年来，美国对中国高科技领域发展设置了种种障碍和限制，出口禁运更是触碰到了中国高科技产业核心技术、装备、材料依赖进口的痛点，集成电路(Integrated Circuit，以下简称“IC”)产业受到了广泛的影响。

2022年10月30日，美国商务部以福建省晋华集成电路有限公司参与违反美国国家安全利益的活动为由，将该公司加入美国《出口管理条例》（Supplement No。4 to Part 744 of the Export Administration Regulations，以下简称EAR）实体名单，这意味着美国又一次对中国实施专利技术封锁。

美国对于专利技术出口的管制主要涉及限制政策和限制措施两个方面。

一、美国技术出口限制政策 美国的技术出口限制政策早已有之。

自1996年的瓦森纳协定起，美国建立和参与了众多出口管理体系，并通过国内立法对军用技术和民用技术的出口进行专利限制性管理，其中与集成电路产业关系最为密切的就是EAR 。

EAR是主要针对民用项目出口管制的法律法规，在执行层面上主要包括三种方式，一是出口许可证制度，二是建立出口商品管制清单，三是国别分类制度。

国别分类制度是指美国建立的《商业国家图表》，其针对每个国家（地区）设置了不同的出口管制种类，我国在国家安全、武器禁运、化学生物学、导弹技术等几个组均被列入了管制对象。

出口商品管制清单即《商业管制清单》（Commerce Control List，简称CCL），规定了管制产品和技术的具体范围和内容，其中就包括了集成电路的技术、设备等内容。

另外，美国还建立了三类警示名单，即实体名单、被拒绝人名单和未经证实名单，其中包括了众多中国的机构，如实体名单中的福建晋华和曾被列入被拒绝人名单中的中兴通讯。

对我国企业而言，如果商品在CCL中或自身在警示名单中，就需要根据出口许可证制度申请许可证，但是该过程往往耗时弥久，且不一定能够获得许可[3]。

EAR和相关法律中还规定了惩罚措施，主要包括民事责任（一般而言较轻）、行政责任（即美国商务部、财政部等部门对公司进行罚款并剥夺出口许可）、刑事责任（没收、罚金以及徒刑）。

另外，还有可能因在国际贸易过程中，掩饰向被制裁国家出口限制商品的行为并使用美国金融系统的结算和收单服务，而被指控以银行欺诈。

二、美国近期对中国IC企业的限制措施 近两年，美国对中国IC领域采取了许多限制措施。

除了常见的301调查、337调查外，2022年，美国外商投资委员会（简称“CFIUS”）提出《外商投资风险评估现代化法案》（简称“FIRRMA”） ，该法案将CFIUS关于“关键技术”的定义更新为，美国在国防、情报或其他国家安全领域对特别关注国维持或扩大技术优势至关重要的其他新兴技术，或是获得对此类国家尚不存在技术优势领域的优势技术都属于“关键技术”的范畴，旨在扩大CFIUS的管辖范围。

2022年，特朗普政府宣布对中国进口商品加征关税，并限制中国企业对美投资并购 。

在美国政府管制政策日渐严苛的背景下，2022年至2022年间，我国的金沙江投资、华润微电子、清芯华创等企业和有中资背景的CanyonBridge Capital Partners基金等机构，在收购美国的LED芯片、半导体测试等公司时均遭到了拒绝 。


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